来伊份:关于续聘2024年度财务审计机构和内部控制审计机构的公告

【摘要】证券代码：603777证券简称：来伊份公告编号：2024-034上海来伊份股份有限公司关于续聘2024年度财务审计机构和内部控制审计机构的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性...

证券代码：603777                证券简称：来伊份              公告编号：2024-034
                  上海来伊份股份有限公司

  关于续聘2024年度财务审计机构和内部控制审计机构的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：

      拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

    一、 拟聘任会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

  1、基本信息

  立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

  截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数
10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 693 名。

  立信 2023 年度业务收入（未经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34.08 亿元，
证券业务收入 15.16 亿元。

  2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.17 亿元，主要
行业涉及电子设备制造业、医药制造业、设备制造业等，同行业上市公司审计客户 5家。

    2、投资者保护能力

  截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计赔偿
限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

  近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

 起诉（仲  被诉（被仲  诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁）

 裁）人    裁）人      事件        金额              诉讼（仲裁）结果

                                          尚余 1,000 多

            金亚科技、周                                连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿
  投资者                    2014 年报    万，在诉讼过程

              旭辉、立信                                金额，目前生效判决均已履行

                                              中

                                                        一审判决立信对保千里在 2016 年 12 月 30 日
            保千里、东北  2015 年重组、                至 2017 年 12 月 14 日期间因证券虚假陈述行
  投资者    证券、银信评  2015 年报、      80 万元    为对投资者所负债务的 15%承担补充赔偿责
              估、立信等    2016 年报                  任，立信投保的职业保险 12.5 亿元足以覆盖
                                                        赔偿金额

  3、诚信记录

  立信近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 29 次、
自律监管措施 1 次和纪律处分 0 次，涉及从业人员 75 名。

    （二）项目成员信息

    1、基本信息

                              注册会计师执业  开始从事上市公  开始在本所执  开始为本公司提供
    项目          姓名

                                    时间          司审计时间        业时间        审计服务时间

项目合伙人          吴震东        2007 年          2000 年        2007 年          2023 年

签字注册会计师      陈栋杰        2010 年          2012 年        2010 年          2018 年

质量控制复核人      王法亮        2007 年          2009 年        2009 年          2023 年

  （1）项目合伙人近三年从业情况：

  姓名：吴震东

      时间                      上市公司名称                              职务

2019-2022          光明房地产集团股份有限公司              质量控制复核人

2020-2022          深圳汇洁集团股份有限公司                质量控制复核人

2022              华荣科技股份有限公司                    质量控制复核人

2021-2022          桂林西麦食品股份有限公司                质量控制复核人

  （2）签字注册会计师近三年从业情况：

  姓名： 陈栋杰


            时间                        上市公司名称                        职务

2020-2023                        上海来伊份股份有限公司            签字注册会计师

2019-2020                        上海来伊份股份有限公司            重要子公司负责人

2018-2019                        上海来伊份股份有限公司            重要子公司负责人

  （3）质量控制复核人近三年从业情况：

  姓名：王法亮

      时间                      上市公司名称                              职务

2023 年度          深圳惠泰医疗器械股份有限公司            签字合伙人

2023 年度          新疆准东石油技术股份有限公司            签字合伙人

2021-2022 年度      上海仁度生物科技股份有限公司            签字合伙人

2021-2022 年度      杭州泰格医药科技股份有限公司            签字合伙人

2022 年度          青岛征和工业股份有限公司                签字合伙人

2021 年度          安徽恒源煤电股份有限公司                签字注册会计师

2021 年度          确成硅化学股份有限公司                  签字合伙人

  2、诚信记录。

  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
  3、独立性

  立信及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核合伙人不存在可能影响独立性的情形。

  4、审计收费

    （1）审计费用定价原则

  主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

  （2）审计费用同比变化情况

  立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供的 2023 年度财务审计服务报酬
为人民币 120 万元，2023 年度内部控制审计服务报酬为人民币 50 万元，两项合计为
人民币 170 万元。本期审计费用较上一期审计费用同比无变化。

  公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据2024年度的具体审计要求和审计范围与立信会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用。

    二、 拟续聘会计事务所履行的程序

  （一）审计委员会审议意见

  公司董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审查，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的资格，其有着严谨求实、独立客观的工作态度，恪守职业道德，勤勉尽责，能够客观、公正、公允地反映了公司的财务状况、经营成果，实事求是地发表审计意见。考虑到公司审计工作的持续和完整性，审计委员会同意向董事会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务及内部控制审计机构。

  （二）董事会的审议和表决情况

  公司于 2024 年 04 月 25 日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于聘
任公司 2024 年财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度的财务及内部控制审计机构，聘期均为一年。

  （三）生效日期

  本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

                                            上海来伊份股份有限公司董事会
                                                        2024 年 04 月 27 日