善水科技:中原证券股份有限公司关于九江善水科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】中原证券股份有限公司关于九江善水科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐人名称：中原证券股份有限公司被保荐公司简称：善水科技保荐代表人姓名：李珂联系电话：0371-86538237保荐代表人姓名：张科峰联系电话：0371-86538...

                      中原证券股份有限公司

                  关于九江善水科技股份有限公司

                    2023 年度持续督导跟踪报告

 保荐人名称：中原证券股份有限公司            被保荐公司简称：善水科技

 保荐代表人姓名：李珂                        联系电话：0371-86538237

 保荐代表人姓名：张科峰                      联系电话：0371-86538237

一、保荐工作概述

                    项 目                                    工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件                              是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                          0

 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金                    是

 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
 制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度                              是

 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数                                每月1次

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件                    是

 一致
 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                            无，均事先审阅会议文件

 （2）列席公司董事会次数                              无，均事先审议会议文件

 （3）列席公司监事会次数                              无，均事先审议会议文件

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                                              1

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送                          是

                                            （1）公司在不改变募集资金的投向及项目实
                                            施方式的情况下，根据募集资金投资项目建设
 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况      的实际情况，对项目达到预定可使用状态日期
                                            进行了调整，公司已就相关事宜履行了审议程
                                            序并进行了公告；


                                            （2）公司经营业绩较2022年同期发生重大变
                                            化的原因系公司购买的中融国际信托有限公司
                                            信托产品出现逾期兑付，已就相关事宜进行了
                                            公告，提请投资者关注投资风险。

 6.发表专项意见情况

 （1）发表专项意见次数                                          8次

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                        不适用

 7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

 （1）向本所报告的次数                                          2

 （2）报告事项的主要内容                                  变更保荐代表人

 （3）报告事项的进展或者整改情况                          已经完成变更

 8.关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                                    是

 （2）关注事项的主要内容                    公司以自有资金购买的中融国际信托有限公司
                                            信托产品25,600万元，出现逾期。

                                            （1）公司于2023年10月28日对相关事宜进行
 （3）关注事项的进展或者整改情况            公告，提请投资者注意风险；

                                            （2）2023年确认公允价值变动损失金额共计
                                            11,835万元。

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                            是

 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                                  1

 （2）培训日期                                            2023年11月27日

 （3）培训的主要内容                        创业板上市公司规范运作及上市公司再融资相
                                                            关规则讲解

 11.其他需要说明的保荐工作情况                                  无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

                事项                        存在的问题            采取的措施

 1.信息披露                                      无                  不适用

 2.公司内部制度的建立和执行                        无                  不适用

 3.“三会”运作                                    无                  不适用

 4.控股股东及实际控制人变动                        无                  不适用

 5.募集资金存放及使用                              无                  不适用

 6.关联交易                                      无                  不适用


 7.对外担保                                      无                  不适用

 8.购买、出售资产                                  无                  不适用

                                                              （1）公司已于2023年10
                                        公司以自有资金购买的中 月28日对相关事宜进行公
 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、 融国际信托有限公司信托 告，提请投资者注意风 风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 产品25,600万元，出现逾 险；

 等）                                  期。                  （2）2023年确认公允价
                                                              值 变 动 损 失 金 额 共 计
                                                              11,835万元。

 10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合          无                  不适用

 保荐工作的情况
 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状

 况、管理状况、核心技术等方面的重大变化          无                  不适用

 情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

            公司及股东承诺事项              是否履行承诺  未履行承诺的原因及解决措施

 1.股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延      是                不适用

 长锁定期限等承诺

 2.持股及减持意向的承诺                            是                不适用

 3.稳定股价的措施和承诺                            是                不适用

 4.股份回购和股份购回的措施与承诺                  是                不适用

 5.对欺诈发行上市的股份买回承诺                    是                不适用

 6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺                  是                不适用

 7.利润分配政策的承诺                              是                不适用

 8.对招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者      是                不适用

 重大遗漏依法承担赔偿或赔偿责任的承诺

 9.关于未能履行承诺时的约束措施的承诺              是                不适用

 10.关于股东合规情况的承诺                        是                不适用

 11.关于避免同业竞争的承诺                        是                不适用

 12.关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金
 的金额，每十二个月内累计不超过超募资金总额

 的30%；公司在补充流动资金后十二个月内不进      是                不适用

 行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股
 子公司以外的对象提供财务资助
四、其他事项

              报告事项                                    说明

 1.保荐代表人变更及其理由              2023年1月，因保荐代表人叶俊离职，持续督导保荐代
                                      表人由汪先福、叶俊更换为汪先福、李珂。