楚江新材:独立董事年度述职报告
2024年04月26日 00:18
【摘要】安徽楚江科技新材料股份有限公司2023年独立董事述职报告——黄启忠各位股东及股东代表:本人黄启忠,作为安徽楚江科技新材料股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主...
安徽楚江科技新材料股份有限公司 2023 年独立董事述职报告 ——黄启忠 各位股东及股东代表: 本人黄启忠,作为安徽楚江科技新材料股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章程》的规定,诚实、勤勉、忠实地履行独立董事职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项会议议案,并对相关事项发表明确意见,有效发挥独立董事职能,切实维护上市公司整体利益,保护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年履职情况作如下汇报: 一、独立董事基本情况 (一)个人情况 1962 年生,中国国籍,无境外居留权,中共党员,博士学位。中南大学二级教授、博导,国务院政府津贴获得者,湖南省芙蓉学者特聘教授,2019 年 5 月至今担任本公司独立董事。 (二)独立性情况的说明 作为公司独立董事,本人不在上市公司担任除董事外的其他职务,并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系,或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系。本人独立履行职责,不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 经自查,本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求,不存在 影响独立性的情况,并已将自查情况提交董事会。 公司董事会对本人的独立性情况进行了评估,未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形,认为不存在影响本人独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 (一)出席董事会及股东大会情况 公司 2023 年共召开 11 次董事会、5 次股东大会,本人出席相关 会议情况如下: 参加董事会情况 参加股东 大会情况 应参加董 现场出 通讯方式 委托出席 缺席 是否连续两 出席股东 事会次数 席次数 参加次数 次数 次数 次未亲自参 大会次数 加会议 11 3 8 0 0 否 5 本年度,我严格按照《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》等的规定和要求,按时出席董事会会议和股东大会,认真审议董事会各项议案,积极参与各项议题的讨论,并以严谨、审慎的态度行使表决权,所有议案均投赞成票,没有反对票、弃权票的情况,亦不存在无法发表意见的情形。 (二)参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 1、参与董事会专门委员会工作情况 本人作为公司第六届董事会审计委员会委员、董事会战略及投资委员会委员和董事会薪酬与考核委员会主任委员,积极参加专门委员会相关会议,均不存在委托出席或缺席的情况。 报告期内,本人参加公司审计委员会会议 5 次,对公司定期报告和内部审计工作进行了全程监督审查,与公司财务总监、审计机构、内审人员进行了充分沟通并提出了相关意见;作为董事会战略及投资委员会委员,对公司战略进行充分了解和分析,参与公司战略评审会,对公司战略规划和发展提出了自己的建议;作为董事会薪酬与考核委 员会主任委员,本人认真了解公司薪酬情况和绩效考核体系建设和执行情况,积极就执行劳动工资相关法规政策情况进行监督审查,了解听取各方意见,监督和核查董事、高管履职情况,充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实的维护了公司和广大社会公众股股东的利益。 2、参与独立董事专门会议工作情况 公司 2023 年度根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》的规定,修订了公司《独立董事工作制度》,明确了独立董事专门会议机制。报告期内,公司召开独立董事专门会议 1 次,本人亲自出席会议,认真审议《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》并投赞成票。 三、行使独立董事职权的情况 2023 年度,本人根据《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定,恪尽职守、勤勉尽责,详细了解公司运作情况,对需要发表意见的议案进行审慎核查,基于独立客观的判断,发表意见如下: 董事会会议 意见内容 意见 披露索引 届次 类型 第六届董事 一、关于公司使用部分闲置募集资金暂时 会第七次会 补充流动资金的独立意见; 同意 2023年1月20 议 二、关于公司使用部分暂时闲置募集资金 日巨潮资讯网 进行现金管理的独立意见 第六届董事 一、关于公司第三期员工持股计划存续期 2023 年 3 月 4 会第八次会 展期的独立意见 同意 日巨潮资讯网 议 第六届董事 一、关于 2023 年续聘会计师事务所的事前 同意 2023年4月28 会第九次会 认可意见 日巨潮资讯网 议 一、关于对公司关联方资金占用的独立意 见; 二、关于公司累计和当期对外担保情况的 专项说明及独立意见; 三、关于公司 2022 年度募集资金存放与使 用情况的独立意见; 四、关于 2022 年度利润分配预案的独立意 见; 五、关于 2022 年度内部控制自我评价报告 的独立意见; 六、关于子公司鑫海高导业绩承诺实现情 况说明的独立意见; 同意 七、关于 2023 年续聘会计师事务所的独立 意见; 八、关于 2023 年度开展商品期货期权套期 保值业务的独立意见; 九、关于使用自有资金进行现金管理的独 立意见; 十、关于会计政策变更的独立意见; 十一、关于部分可转换公司债券募集资金 投资项目延期的独立意见; 十二、关于募集资金投资项目结项并将节 余募集资金永久补充流动资金的独立意见 一、关于控股股东及其他关联方占用公司 资金、公司对外担保情 况的专项说明和独 第六届董事 立意见; 2023年8月19 会第十二次 二、关于公司 2023 年半年度募集资金存 同意 日巨潮资讯网 会议 放与实际使用情况专项报告的独立意见; 三、关于公司第三期员工持股计划存续期 展期的独立意见 一、关于控股子公司顶立科技签署增资协 第六届董事 议之补充协议(二)的独立意见; 会第十三次 二、关于向控股子公司顶立科技无偿转让 同意 2023 年 9 月 5 会议 共有专利权及专利申请权的独立意见; 日巨潮资讯网 三、关于控股子公司顶立科技拟申请新三 板挂牌的独立意见 第六届董事 一、关于控股子公司顶立科技签署增资协 2023 年 11 月 会第十五次 议之补充协议(三)的独立意见 同意 23 日巨潮资 会议 讯网 2023 年度,本人未行使独立董事特别职权,包括未独立聘请中介机构,对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查,未向董事会 提议召开临时股东大会,未提议召开董事会会议,未公开向股东征集股东权利等。 四、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 报告期内,本人与公司内部和外部审计人员进行了充分的沟通和交流,重点关注公司治理合规和相关风险情况,保证公司持续健康发展。在公司年度报告编制和年度财务报告审计的过程中,督促内部审计机构和会计师事务所按时按质完成年审工作,关注审计进度和重点审计内容,确保公司年报按时、准确、高质量披露。 五、与中小股东的沟通交流情况 2023 年度,本人对董事会审议的涉及中小投资者利益的议案,均要求公司提供相关资料进行审核,并在此基础上利用自身的专业知识,独立、客观、审慎地行使表决权。本人通过参加股东大会,关注互动 e 平台、公司舆情等方式,积极关注中小股东的诉求和建议,督促公司加强信息披露工作,并对公司重大事项进行有效的监督和核查,充分发挥了保护中小投资者的重要作用,切实维护了公司整体利益和广大中小股东的合法权益。 六、公司现场工作情况 作为公司独立董事,除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外,还通过现场走访、听取管理层汇报、获取经营情况资料等方式,深入了解公司日常经营管理、规范运作及内部控制等基本情况,检查公司关联方资金往来、关联交易、投资项目进展等情况。本人积极通过电话、邮件等方式与其他董事、公司管理层进行交流,就公司经营状况、发展规划等交流想法和意见,根据自己对宏观政策、经济环境、行业动态、专业领域等方面的关注和理解,对企业经营方面等工作提出建议和意见。公司管理层为本人提供了必要的工作条件和人员支持,保证本人享有与其他董事同等的知情权。 七、年度履职重点关注事项的情况 (一)关联交易情况 2023 年 12 月 11 日,公司第六届董事会第十六次会议审议通过 了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。作为公司独立董事,本人出席独立董事专门会议审议该项议案,本人对议案中的关联交易事项进行了充分了解,对公司预计发生的日常关联交易相关的资料予以核查,认为本次预计发生的日常关联交易均为公司日常生产经营所需,相关关联交易遵循了公平、公正原则,交易价格客观、公允,符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定,不存在损害公司及全体股东合法权益,特别是中小股东利益的情形。本人对相关议案发表了明确同意的审查意见。 (二)披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告 报告期内,公司严格依照相关法律、法规及规范性文件的要求,按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023 年第三季度报告》
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