中金公司收警示函 多名员工曾买卖股票

【摘要】北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。......如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民...

北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。

经查，该公司合规管理存在以下问题：

二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。根据相关规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

全文：

中国国际金融股份有限公司：

经查，你公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司 ... 网页链接

中金公司(601995)跌3.31%收盘，报33.34元。全天成交295379手，成交金额9亿元。其中主力资金净流出16826.17万元。全天换手率1.01%。