受托管理泰禾集团公司债存在履职尽责缺位 三家券商同时收到证监会罚单

【摘要】今日，证监会官网分别发布了对中金公司、东兴证券、国泰君安三家券商采取出具警示函措施的决定。从证监会的公告来看，这三家券商被罚的原因都与泰禾集团公司债有关，且违规情形大致都是在受托管理泰禾集团公司债期间未严格遵守执业行为准则，存在履职尽责不到...

今日，证监会官网分别发布了对中金公司（601995, 33.64, 1.54%）、东兴证券（601198, 8.78, 1.39%）、国泰君安（601211, 13.80, 0.66%）三家券商采取出具警示函措施的决定。从证监会的公告来看，这三家券商被罚的原因都与泰禾集团公司债有关，且违规情形大致都是在受托管理泰禾集团公司债期间未严格遵守执业行为准则，存在履职尽责不到位的情况。

与此同时，证监会也对泰禾集团及其实控人开出了罚单。由于股价连续二十个交易日的每日收盘价均低于1元，泰禾集团A股已经于去年8月被强制退市。

三家券商因泰禾集团公司债同时吃到监管罚单

例如，在对《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》中，证监会表示，经查，中金公司作为泰禾集团公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。中金公司在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第四十九条，《公司债券发行与交易管理办法》第六条、第五十八条的规定。 ... 网页链接

东兴证券(601198)涨1.39%收盘，报8.78元。全天成交301922手，成交金额2亿元。其中主力资金净流入898.14万元。全天换手率0.93%。

国泰君安(601211)涨0.66%收盘，报13.80元。全天成交237418手，成交金额3亿元。其中主力资金净流入719.85万元。全天换手率0.32%。

中金公司(601995)涨1.54%收盘，报33.64元。全天成交142717手，成交金额4亿元。其中主力资金净流入4071.29万元。全天换手率0.49%。