对员工行为监测监控不到位 中金公司被出具警示函

【摘要】经查，中金公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。......北京监管局督促中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业...

4月26日，中国证监会北京监管局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。

经查，中金公司（601995, 33.61, -0.39%）合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

北京监管局认定，中金公司违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》三十二条第一款的规定，决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。 ... 网页链接

中金公司(601995)开盘跌0.39%，报33.61元。开盘成交904手，成交金额303万元。开盘换手率0.00%。