因合规风险管控不到位等五项问题 中原证券被责令改正

【摘要】河南证监局指出，经查，中原证券存在以下情形：一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。......同日，中原证券披露一季报，2024年第一季度实现营业收入6.44亿元，同比增长38....

4月26日，河南证监局发布《关于对中原证券（601375, 3.77, 0.27%）股份有限公司实施责令改正监督管理措施的决定》。因存在合规管理和风险管理不到位等多项不符合规定情形，河南证监局决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施；就上述违规行为，河南证监局同步向中原证券7名相关工作人员实施出具警示函的监督管理措施。

河南证监局指出，经查，中原证券存在以下情形：一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为 ... 网页链接

中原证券(601375)涨0.27%，报3.77元。换手率0.53%。