连发8张罚单 又见券商被罚

【摘要】近日，在“两强两严”的监管基调下，券业罚单数量呈现增长趋势。仅本月以来，收到证监会、交易所、各地证监局开具罚单的券商数量已经累计至十余家。......华西证券4月12日公告，近日收到行政监管措施事先告知书，江苏证监局拟对公司暂停保荐业务资格...

4月26日，河南证监局挂出8张罚单，剑指中原证券（601375, 3.77, 0.27%）存在五大违规情形，七位相关负责人也领罚。

近日，在“两强两严”的监管基调下，券业罚单数量呈现增长趋势。仅本月以来，收到证监会、交易所、各地证监局开具罚单的券商数量已经累计至十余家。值得一提的是，近期罚单覆盖面涉及经纪、投行、自营、信用、海外等诸多业务，一案多罚、追责倒查的现象也有所增多。

五大违规，七人被追罚

具体来看，河南证监局罗列了中原证券存在的五大违规情形：

一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。

二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。 ... 网页链接

*ST紫鑫(002118)开盘涨0%，报0.37元。开盘成交0手，成交金额0元。开盘换手率0.00%。

第一创业(002797)涨0.35%，报5.70元。换手率0.44%。

华西证券(002926)跌0.14%，报7.38元。换手率0.20%。

金通灵(300091)跌2.09%，报1.87元。换手率0.80%。

*ST美讯(600898)封跌停榜。*ST美讯盘中大单出逃已跌停。封单量0手，封单金额0元。

中原证券(601375)涨0.27%，报3.77元。换手率0.53%。

东吴证券(601555)涨0.6%，报6.76元。换手率0.40%。