罗普斯金:独立董事2023年度述职报告(薛誉华)

【摘要】中亿丰罗普斯金材料科技股份有限公司独立董事2023年度述职报告（薛誉华）本人作为中亿丰罗普斯金材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》、《公司独立董事制度》等相关文件的规定...

        中亿丰罗普斯金材料科技股份有限公司

        独立董事 2023 年度述职报告（薛誉华）

  本人作为中亿丰罗普斯金材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》、《公司独立董事制度》等相关文件的规定，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情况汇报如下：

  一、独立董事的基本情况

  作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下：

  薛誉华先生，1965 年出生，中国国籍，博士，教授。现任苏州大学东吴商学院金融系主任，硕士生导师。2021 年 4 月起兼任江苏通润装备科技股份有限公司独立董事。2020 年 12 月至今任本公司独立董事。

  作为公司独立董事，任职期间，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司、公司的控股股东不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人也没有从公司、公司控股股东及其关联方取得额外的、未予披露的其他利益。因此，不存在影响独立性的情况。

  二、独立董事年度履职情况

  2023 年度公司共召开 10 次董事会，本人应出席 10 次，实际出席 10 次；公
司共召开了 5 次股东大会，本人应出席 5 次，实际出席 5 次。本人在每次召开董
事会会议前，本着勤勉尽责的原则，对议案和相关资料认真研读，主动了解公司相关情况，为董事会的重要决策做好充分的准备工作；在审议议案时，本人审慎行使表决权，对每项议案发表明确的意见。报告期内，本人对提交董事会的全部议案审议后均投以赞成票，没有反对、弃权的情况。具体情况如下：

    （一）出席股东大会、董事会及下设专门委员会的情况

  1、出席董事会会议情况

                  应出席次  现场出  以通讯方式参加  委托出  缺席  是否连续两次

    会议类型        数      席次数      会议次数      席次数  次数  未亲自出席会

                                                                                  议


    董事会          10        10            0            0        0          否

  2、列席股东大会会议情况

    会议类型            2023年召开股东大会次数                      出席次数

    股东大会                      5                                    5

  3、参加董事会专门委员会情况

  报告期内，本人按照公司董事会各专门委员会工作制度的有关要求，召集或出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。报告期内，我作为薪酬与考核委员会召集人、审计委员会和提名委员会委员，出席情况（出席会议次数/年度内应参加的会议次数）如下：

        专门委员会名称          出席会议次数/应参加的会议次数            出席率

          审计委员会                        7/7                          100%

          提名委员会                        2/2                          100%

      薪酬与考核委员会                      2/2                          100%

  4、参加独立董事专门会议情况

  报告期内，公司共召开 1 次独立董事专门会议，我本人出席情况列示如下：

        出席会议次数            应参加的独董专门会议次数              出席率

              1                            1                          100%

    （二）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

  报告期内，本人积极与公司内部审计部门及会计师事务所进行沟通，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

    （三）与中小股东的沟通交流情况

  报告期内，本人积极关注深交所互动易等平台上公司股东的提问，了解公司股东的想法和关注事项；亦注重参与公司投资者管理方面的工作，切实维护全体
股东尤其是中小股东的合法利益。

  （四）现场工作及公司配合独立董事工作情况

  报告期内，本人通过参加董事会及其专门委员会会议、年度报告审计期间与注册会计师进行沟通等方式，充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，密切跟进公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，积极履行独立董事职责。

  公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项的进展情况，征求、听取独立董事的专业意见，充分保证独立董事的知情权。公司相关人员能够做到积极配合，不拒绝、阻碍和隐瞒，不干预独立董事独立行使职权，为独立董事提供了必要的工作条件和大力支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一）应当披露的关联交易

  报告期内，本人认真审核了《关于与中亿丰控股集团有限公司关联方 2023年度日常关联交易预计的议案》、《关于与罗普斯金控股有限公司关联方 2023 年度日常关联交易预计的议案》、《关于出售资产暨关联交易的议案》、《<关于苏州中亿丰科技有限公司之股权转让协议>之补充协议的议案》、《关于拟签订分布式光伏项目施工合同暨关联交易的议案》、《关于与中亿丰控股集团有限公司关联方2024 年度日常关联交易预计的议案》、《关于与罗普斯金控股有限公司关联方2024 年度日常关联交易预计的议案》，认为上述关联交易系公司在日常经营业务中发生的交易，符合公司正常生产经营的需要，为正常的商业安排；交易价格严格遵循公开、公平、公正及市场化定价原则，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。上述关联交易对公司的财务状况、经营成果不产生任何不利影响，公司的主要业务也不会因上述交易而对关联方形成依赖。

    （二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

  报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》及《2022 年度内部控制自我评价报告》，准确披露
了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。
  上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022 年年度报告》经公司 2022 年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

  公司对定期报告、内控评价报告等的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。

    （三）续聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

  报告期内，公司于 2023 年 4 月 27 日召开第六届董事会第三次会议，审议通
过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司独立董事已事前认可，同意将本次续聘会计师事务所事项提交董事会审议，并发表了事前认可意见。关于续聘 2023年度财务报告及内部控制审计机构的独立意见：经核查，我们认为：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司的审计机构时，坚持公允、客观的态度进行独立审计，为公司出具的《2022 年度审计报告》真实、准确的反映了公司2022 年度的财务状况和经营成果，同意公司继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度的财务报告及内部控制审计机构。

    （四）聘任财务负责人

  报告期内，因公司换届选举第六届董事会，于第六届董事会第一次会议审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》，被提名人具有较高的专业知识和丰富的财务工作经验，具备担任公司财务负责人的资格和能力。

    （五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正

  报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

    （六）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

  报告期内，公司于 2023 年 2 月 24 日召开了第五届董事会第三十八次会议，
审议通过《关于换届选举第六届董事会非独立董事的议案》及《关于换届选举第
六届董事会独立董事的议案》；公司于 2023 年 3 月 14 日召开了第六届董事会第
一次会议，审议通过《关于选举公司第六届董事会董事长的议案》、《关于选举公司第六届董事会各专门委员会委员的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》。公司董事、高级管理人员的提名选举
程序符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的要求。

    （七）董事、高级管理人员的薪酬

  报告期内，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员审核了《关于公司 2022 年董事、监事和高级管理人员年薪的议案》、《关于调整公司独立董事津贴的议案》，认为公司董事、高级管理人员的薪酬方案是与公司长期发展规划、年度目标和考核情况相结合的，符合公司组织绩效要求的薪酬体系，符合公平、公正、公允及市场化的原则。另外，公司于 2023 年 12 月份新修订《董事会薪酬与考核委员会工作细则》，为董事及高级管理人员的薪酬发放提供了有力的制度保障。
四、总体评价和建议

  作为公司的独立董事，2023 年本人勤勉尽责地履行职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，对公司董事会审议的重大事项发表了公正、客观的独立意见，根据自己的专长对董事会的正确决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用。2023 年任职期间内我没有提议召开董事会、没有提议聘任或解聘会计师事务所、没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

  2024 年，本人将继续勤勉、认真、尽职地履行独立董事职责，持续关注公司经营发展状况，积极推进公司治理结构的完善与优化，有效监督公司内部控制规范实施工作，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。
五、本人联系方式

  邮件地址：xueyuhua@suda.edu.cn

                                                    独立董事：薛誉华
                                                    2024 年 4 月 25 日
（本页无正文，为独立董事 2023 年度述职报告之签字页）

                                            独立董事：

                                                        薛 誉 华

                                                    2024 年 4 月 25 日