国网信通:国网信息通信股份有限公司独立董事2023年度述职报告(李晓慧)

【摘要】国网信息通信股份有限公司独立董事2023年度述职报告（李晓慧）尊敬的各位股东：作为国网信息通信股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章...

            国网信息通信股份有限公司

            独立董事 2023 年度述职报告

                        （李晓慧）

尊敬的各位股东：

  作为国网信息通信股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的有关规定，凭借自身专业技术能力和工作判断，独立、忠实、诚信、勤勉地履行独立董事工作职责，维护了公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：

  一、独立董事的基本情况

  作为公司独立董事，本人拥有专业资质及工作能力，在从事的会计审计等专业领域积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下：

  李晓慧，女，1967年12月生，中共党员，博士，经济学教授，博士生导师。历任沧狮会计师事务所副所长，在河北省财政厅国有资产管理局、中国注册会计师协会专业标准部工作，曾任中央财经大学会计学院副院长、党总支书记。现任中央财经大学会计学院教授，方大特钢科技股份有限公司独立董事，交通银行股份有限公司独立董事。本人于2020年2月至2023年12月担任公司第八届董事会独立董事，因第八届董事会到期换届，2023年12月21日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司第九届董事会独立董事的议
案》，完成董事会换届选举工作，现本人已离任。

  作为公司独立董事，任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响公司独立性的情况。

  二、独立董事年度履职概况

  （一）出席董事会、股东大会会议情况

  2023年度，公司召开股东大会会议2次、董事会会议6次（其中，换届选举后召集股东大会0次，召开董事会1次），本人亲自出席股东大会2次，亲自出席董事会5次，对会议审议的相关议案均投了赞成票，未出现反对及弃权的情况，且会议的召集、召开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。出席会议情况如下：

                          参加董事会会议情况                参加股东大会会议情况

  独立董事  本年度应参加                      是否连续两

                          亲自出席  委托出席              出席股东大会会议的次
    姓名      董事会会议                        次未出席

                            次数      次数                          数

                次数                              会议

  李晓慧        5          5        0          否                2

  （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

  公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和战略委员会，本人是会计专业人士，在董事会审计委员会中担任召集人。

  1.审计委员会

  报告期内，公司董事会审计委员会共召开6次会议、3次年报沟通
会，研究审议了公司财务报表、内部控制审计工作、ESG报告、关联交易事项等议案，并与内部审计部门、外部机构、会计师事务所等进行深入沟通交流，全体成员出席会议并对会议审议议案均投了赞成票，未出现反对及弃权的情况。

  2.独立董事专门会议

  根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，上市公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称独立董事专门会议）。2023年12月5日，公司召开第八届董事会第三十次会议，审议通过了关于修订《公司独立董事工作制度》的议案，制度中明确规定公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。

  公司2024年4月已根据法律法规和公司制度的要求，建立健全公司独立董事专门会议工作细则，组织召开独立董事专门会议，审议关联交易相关议题，满足独立董事履职工作需求。

  （三）发表事前认可及独立意见的情况

  报告期内，本人根据法律法规和公司制度的规定，就提交董事会审议的各项议案进行了认真研究，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，对相关重大事项发表事前认可及独立意见，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，具体情况如下：

  时间                意见                              事项

                                          关于回购注销部分 2021 年限制性股票激
 2023 年 2  《独立董事关于第八届董事会第二

                                          励计划已获授但尚未解锁的限制性股票
 月 20 日  十六次会议有关事项的独立意见》

                                          的独立意见


                                          关于公司预计 2023 年度日常关联交易暨
                                          金融服务关联交易额度的事前认可意见
                                          关于公司及子公司向控股股东申请委托
                                          贷款暨关联交易额度的事前认可意见

          《独立董事关于第八届董事会第二

2023 年 4                                  关于公司与中国电力财务有限公司签订
          十七次会议有关事项的事前认可意

 月 21 日                                  《金融业务服务协议》的事前认可意见
          见》

                                          关于中国电力财务有限公司的风险持续
                                          评估报告的事前认可意见

                                          关于变更 2023 年度财务及内部控制审计
                                          机构的事前认可意见

2023 年 4  《独立董事关于公司 2022 年度对

                                          /

 月 25 日  外担保的专项说明和独立意见》

                                          关于公司 2022 年度利润分配预案的独立
                                          意见

                                          关于 2019 年度重大资产重组购入资产减
                                          值测试报告的独立意见

                                          关于公司 2022 年度募集资金存放与实际
2023 年 4  《独立董事关于第八届董事会第二

                                          使用情况专项报告的独立意见

 月 25 日  十七次会议有关事项的独立意见》

                                          关于公司 2022 年度内部控制评价报告的
                                          独立意见

                                          关于公司经营层 2022 年年薪分配方案和
                                          2023 年基本年薪方案的独立意见

                                          关于公司预计 2023 年度日常关联交易暨

                                          金融服务关联交易额度的独立意见

                                          关于公司及子公司向控股股东申请委托
                                          贷款暨关联交易额度的独立意见

                                          关于公司与中国电力财务有限公司签订
                                          《金融业务服务协议》的独立意见

                                          关于中国电力财务有限公司的风险持续
                                          评估报告的独立意见

                                          关于变更 2023 年度财务及内部控制审计
                                          机构的独立意见

          《独立董事关于第八届董事会第二

 2023 年 8                                  关于对中国电力财务有限公司的风险持
          十八次会议有关事项的事前认可意

 月 18 日                                  续评估报告的事前认可意见

          见》

                                          关于对中国电力财务有限公司的风险持
                                          续评估报告的独立意见

 2023 年 8  《独立董事关于第八届董事会第二

                                          关于回购注销 2021 年限制性股票激励计
 月 22 日  十八次会议有关事项的独立意见》

                                          划部分已获授但尚未解锁的限制性股票
                                          并调整回购价格的独立意见

2023 年 12  《独立董事关于第八届董事会第三  关于公司第九届董事会董事候选人的独
 月 5 日  十次会议有关事项的独立意见》    立意见

  （四）现场考察及公司配合情况

  报告期内，本人通过公司文件、邮件、信息、官网及媒体报道等方式了解公司动态及日常经营情况，与公司其他董事、经营层及审计、财务、证券等部门保持密切联系，及时获悉公司各项重大事项的进展
情况，参加3次现场调研走访活动。

  公司高度重视与独立董事的沟通，购买董事、监事及高级管理人员责任保险，为独立董事履职提供