湘潭电化:年度募集资金使用情况专项说明

【摘要】证券代码：002125证券简称：湘潭电化公告编号：2024-018湘潭电化科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据中国证券...

证券代码：002125        证券简称：湘潭电化        公告编号：2024-018
              湘潭电化科技股份有限公司

      2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1145 号）的规定，将湘潭电化科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

    一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额和资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会《关于核准湘潭电化科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2579 号文核准），公司向 11 名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）76,521,737 股，每股面值 1 元，发行价格为每股 6.90 元，募集资金总额为 527,999,985.30 元，坐扣承销费、保荐费8,300,000.00 元（含税）后的募集资金为 519,699,985.30 元，已由主承销商申
万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2020 年 4 月 20 日汇入公司募集资金专户。
另扣除律师费、验资费等其他发行费用合计 1,330,000.00 元（含税），公司本次募集资金净额为 518,369,985.30 元。此外，本次非公开发行各项发行费用可抵扣增值税进项税额 545,094.34 元，与前述募集资金净额共计人民币518,915,079.64 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验确认，并出具了《验资报告》（天健验〔2020〕2-12 号）。

  （二）募集资金使用和结余情况

                                                    单位：人民币万元

                    项  目                        序号          金  额

                募集资金净额                  A                51,891.51

                      项目投入                B1              28,382.85

 截至期初累计发生额  永久补充流动资金        B2              19,568.36

                      利息收入净额            B3                72.68

                      项目投入                C1                  0

 本期发生额          永久补充流动资金        C2                4,016.24

                      利息收入净额            C3                  3.26

                      项目投入                D1=B1+C1        28,382.85

 截至期末累计发生额  永久补充流动资金        D2=B2+C2        23,584.60

                      利息收入净额            D3=B3+C3          75.94

 应结余募集资金                                E=A-D1-D2+D3        0

 实际结余募集资金                              F                    0

 差异                                          G=E-F                0

    二、募集资金存放和管理情况

    为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
 的利益，根据有关法律法规、规范性文件的规定，公司于 2020 年 5 月修订了《募
 集资金使用管理办法》，对募集资金实行专户存储管理。

    公司及全资子公司靖西湘潭电化科技有限公司（以下简称“靖西电化”）设
 立了募集资金专户，并于 2020 年 5 月与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、
 募集资金专户的开户银行分别签署了《募集资金三方监管协议》，签署的监管协 议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照《募集资 金三方监管协议》的规定使用募集资金。

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户均已销户；公司期初存在的一
 个募集资金专户已于本年度销户，具体情况如下：

      开户银行            银行账号          募集资金余额      备注

中国建设银行股份有  43050163630800000269                            [注]
限公司湘潭河西支行
合 计

    [注]公司在中国建设银行股份有限公司湘潭河西支行开立的募集资金专户仅用于公司
湘潭电化新能源材料研究院建设项目募集资金的存储和使用，2023 年 4 月公司将该项目结项并将剩余募集资金永久补充流动资金，募集资金补充流动资金后该专户余额为 0，该专户已于 2023 年 8 月销户。

    三、本年度募集资金的实际使用情况

  1、募集资金使用情况

  报告期内，公司募集资金使用情况详见本报告附件 1《募集资金使用情况对照表》。

  2、募集资金投资项目先期投入及置换情况

  根据公司《非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》，在本次非公开发行募集资金到位前，公司可根据募集资金投资项目的实施进度情况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。募集资金到账前，公司及靖西电化使用自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 290,615,190.93元。

  2020 年 5 月 22 日，公司召开第七届董事会第二十五次会议和第七届监事会
第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 261,187,925.34 元置换预先投入募投项目的自筹资金 261,187,925.34 元，具体情况如下：

                        投资总额  募集资金承  截至 2020 年 4 月  本次置换金额
  募集资金投资项目    （万元）  诺投资金额  20 日自有资金已      （元）

                                    （万元）    投入金额（元）

靖西湘潭电化科技有限

公司年产 2 万吨高性能锰  25,254.97  24,917.70  278,604,265.59  249,177,000.00
酸锂电池正极材料项目

湘潭电化新能源材料研    7,182.30    7,182.30    9,566,645.34    9,566,645.34
究院建设项目

湘潭电化年产 2 万吨高纯  8,300.00    8,300.00      401,000.00      401,000.00
硫酸锰生产线建设项目
靖西湘潭电化科技有限

公司年产 30000 吨高纯硫  12,400.00  12,400.00    2,043,280.00    2,043,280.00
酸锰项目

      合  计          53,137.27  52,800.00  290,615,190.93  261,187,925.34

  天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于湘潭电化科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕2-455 号），申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具了《关于湘潭电化科技股份有限公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》。


  3、归还用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  公司于2020年7月14日召开第七届董事会第二十七次会议和第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 19,000 万元暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专户。申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具了《关于湘潭电化科技股份有限公司使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。公司于 2020 年 7 月使用了 11,000
万元募集资金补充流动资金，于 2020 年 8 月使用了 8,000 万元募集资金补充流
动资金，合计 19,000 万元暂时补充流动资金，其中：15,000 万元于 2021 年 6
月归还至募集资金账户，4,000 万元于 2021 年 7 月 2 日归还至募集资金专户。
公司 2023 年度未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。

  4、用闲置募集资金永久补充流动资金情况

  2021 年，因高纯硫酸锰主要领域需求发生变化，未来需求大幅增长的预期存在不确定性，且原材料价格大幅上涨，项目经济效益、发展前景难以达到预期
目标，公司于 2021 年 7 月 13 日召开第七届董事会第三十八次会议，审议通过了
《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止“湘潭电化年产 2 万吨高纯硫酸锰生产线建设项目”和“靖西湘潭电化科技有限公司年产 30000 吨高纯硫酸锰项目”，并将上述项目剩余募集资金余额 19,561.58 万元（实际金额为 19,568.36 万元，含利息收入，以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常经营活动。申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具了《关于湘潭电化科技股份有限公司终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的核查意见》。

  5、用节余募集资金永久补充流动资金情况

  公司于 2023 年 3 月 29 日召开第八届董事会第十二次会议、第八届监事会第
七次会议，于 2023 年 4 月 14 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司“湘潭电化新能源材料研究院建设项目”结项，并将该项目的节余募集资金 4,012.98 万元（实际金额为 4,016.24 万元，含利息收入，以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司技术研发等日常生产经营。
申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具了《关于湘潭电化科技股份有限公司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见》。

  6、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

  靖西湘潭电化科技有限公司年产 2 万吨高性能锰酸锂电池正极材料项目与靖西湘潭电化科技有限公司其他生产线按照最终成品型号确认相关生产成本，未单独核算效益。

  湘潭电化新能源材料研究院建设项目不产生直接经济效益，但与公司积极拓展新能源电池材料的发展战略紧密相关，将进一步促进公司新能源材料产业的基础研究和产业化的无缝对接，优化公司产业布局和产品结构，从而提高盈利水平，促进公司的可持续发展。

  7、尚未使用的募集资金用途