同和药业:招商证券股份有限公司关于江西同和药业股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】招商证券股份有限公司关于江西同和药业股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：招商证券股份有限公司被保荐公司简称：同和药业保荐代表人姓名：孙经纬联系电话：0755-82943666保荐代表人姓名：刘海燕联系电话：0755-829...

                招商证券股份有限公司

            关于江西同和药业股份有限公司

              2023 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司  被保荐公司简称：同和药业

保荐代表人姓名：孙经纬              联系电话：0755-8294 3666

保荐代表人姓名：刘海燕              联系电话：0755-8294 3666

 一、保荐工作概述

                    项    目                          工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                          是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    不适用

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防

止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控          是

制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                          是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                          每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致            是

4.公司治理督导情况

                                                  0 次，未列席会议采
                                                  用事前或事后审阅会
（1）列席公司股东大会次数                          议相关文件方式进行
                                                          督导


                    项    目                          工作内容

                                                  1 次，未列席会议采
（2）列席公司董事会次数                            用事前或事后审阅会
                                                  议文件方式进行督导

                                                  0 次，未列席会议采
（3）列席公司监事会次数                            用事前或事后审阅会
                                                  议文件方式进行督导

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                          1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                      是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                    不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                      7

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                    不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                      无

（2）报告事项的主要内容                                  不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                          不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                否

（2）关注事项的主要内容                                  不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                          不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                        是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                            1 次

（2）培训日期                                      2024 年 2 月 23 日

                                                  募集资金在存储和使
（3）培训的主要内容                                用、置换、闲置募集

                    项    目                          工作内容

                                                  资金使用、用途变更
                                                  等方面的监管规定及
                                                          要求

11.其他需要说明的保荐工作情况                              无

 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

          事  项                存在的问题          采取的措施

1.信息披露                            无                不适用

2.公司内部制度的建立和执行            无                不适用

3．“三会”运作                        无                不适用

4.控股股东及实际控制人变动            无                不适用

5.募集资金存放及使用                  无                不适用

6.关联交易                            无                不适用

7.对外担保                            无                不适用

8.收购、出售资产                      无                不适用

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、        无                不适用

财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机          无                不适用

构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心          无                不适用

技术等方面的重大变化情况）
 三、公司及股东承诺事项履行情况

          公司及股东承诺事项              是否        未履行承诺

                                          履行承诺  的原因及解决措施

1、关于股份流通限制及锁定的承诺              是          不适用

2、关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大    是          不适用

遗漏方面的承诺

3、关于稳定股价的承诺                        是          不适用


          公司及股东承诺事项              是否        未履行承诺
                                          履行承诺  的原因及解决措施

4、关于避免同业竞争、规范和减少关联交易的    是          不适用

承诺

5、关于填补被摊薄即期回报的承诺              是          不适用

6、关于不存在占用公司资产的承诺              是          不适用

 四、其他事项

            报告事项                            说  明

1.保荐代表人变更及其理由                            无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的事                无

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                            无

    （以下无正文）

（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于江西同和药业股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

  保荐代表人签字：

                          孙经纬              刘海燕

                                                招商证券股份有限公司
                                                    2024 年  月  日