金道科技:国泰君安证券股份有限公司关于浙江金道科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】国泰君安证券股份有限公司关于浙江金道科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司被保荐公司简称：金道科技保荐代表人姓名：王胜联系电话：021-38565656保荐代表人姓名：薛波联系电话：021-385...

            国泰君安证券股份有限公司

          关于浙江金道科技股份有限公司

            2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司          被保荐公司简称：金道科技

保荐代表人姓名：王胜                            联系电话：021-38565656

保荐代表人姓名：薛波                            联系电话：021-38565656

  一、保荐工作概述

                    项目                                  工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                              是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                          无

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于

防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制                  是

度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                              是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                                  2

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                是

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                                      无

（2）列席公司董事会次数                                        无

（3）列席公司监事会次数                                        无

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                                              1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                          是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                        不适用

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                          9

（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见                      不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                          0

（2）报告事项的主要内容                                      不适用


（3）报告事项的进展或者整改情况                              不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                    否

（2）关注事项的主要内容                                      不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                              不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                          是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                  1

（2）培训日期                                          2023 年 12 月 5 日

                                                重点结合《证券发行上市保荐业
                                                务管理办法》及《深圳证券交易
                                                所上市公司自律监管指引第 13 号
（3）培训的主要内容                              ——保荐业务》等法律法规和规
                                                定，重点介绍了上市公司募集资
                                                金运用、信息披露、股权激励等
                                                相关内容。

11、其他需要说明的保荐工作情况                                无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                      事项                        存在的问题    采取的措施

1、信息披露                                            无          不适用

2、公司内部制度的建立和执行                            无          不适用

3、“三会”运作                                          无          不适用

4、控股股东及实际控制人变动                            无          不适用

5、募集资金存放及使用                                  无          不适用

6、关联交易                                            无          不适用

7、对外担保                                            无          不适用

8、收购、出售资产                                      无          不适用

9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、      无          不适用

委托理财、财务资助、套期保值等）

10、发行人或者聘请的中介机构配合保荐工作的情况          无          不适用

11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状      无          不适用

况、核心技术等方面的重大变化情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

          公司及股东承诺事项              是否履行承诺    未履行承诺的原因
                                                                及解决措施

1、首次公开发行时所作承诺                          是              不适用


  四、其他事项

                        报告事项                                  说明

1、保荐代表人变更及其理由                                          不适用

2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监        不适用

管措施的事项及整改情况

3、其他需要报告的重大事项                                          不适用

  （以下无正文）


  （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江金道科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
 保荐代表人：

                    王 胜                    薛 波

                                            国泰君安证券股份有限公司
                                                      年    月  日