五矿资本:五矿资本股份有限公司关于预计2024年度日常关联交易的公告

【摘要】证券代码：600390证券简称：五矿资本公告编号：临2024-014五矿资本股份有限公司关于预计2024年度日常关联交易的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性...

证券代码：600390  证券简称：五矿资本  公告编号：临2024-014
            五矿资本股份有限公司

      关于预计2024年度日常关联交易的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  重要内容提示：
  该事项尚需提交五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）2023
  年年度股东大会审议。
  公司及下属子公司与关联方之间的关联交易，有助于公司拓展融
  资渠道、业务渠道，并能为公司带来较好的收益；同时本公司与
  关联方之间发生的各项关联交易，均符合本公司及关联方各项制
  度尤其是风险管理制度的要求，均符合国家金融监督管理总局、
  证监会等相关监管部门的规定，均根据自愿、平等、互惠互利、
  公平公允的原则进行，该等关联交易事项对公司日常经营、合规
  管理、风险管理不构成不利影响，也不会损害公司全体股东的利
  益，不会影响公司的独立性，公司业务不因此类交易形成对关联
  方的依赖。

  一、日常关联交易基本情况

  （一）日常关联交易履行的审议程序

  公司于2024年4月23日召开了第九届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议，审议通过了《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》，并发表审核意见如下：经审核，上述关联交易是公司日常经营管理活动的组成部分，有利于保证公司的正常运营，定价公允，
关联交易决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。没有发
现损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。同意公司2024
年度日常关联交易预计事项，并同意将本议案提交公司第九届董事会
第十次会议审议。

  公司于2024年4月24日召开了第九届董事会第十次会议，审议通过
了《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》，关联董事朱可炳、赵立功、赵晓红、任建华、杜维吾回避了表决，表决情况：三票同意，
零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。该议案尚
需提交公司2023年年度股东大会审议批准，关联股东中国五矿股份有
限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司均将回避该议案的表决。

  公司于2024年4月24日召开第九届监事会第七次会议，审议通过
《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》。监事会认为：公司关
联交易遵循《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关
法律法规，严格履行了审批程序和信息披露制度，严格执行了各项关
联交易协议。公司与关联方进行的交易遵循公平、公开、公正的原则，
以市场价格为依据进行交易，未损害上市公司及其股东的利益。

  （二）前次日常关联交易的预计和执行情况

                                                单位：万元

  类型/交易内容    关联交易方      2023 年预计    2023 年实际    说明

                  中国五矿集团有

                  限公司（以下简

                  称“中国五

 关联方          矿”）及其下属

 资金融 融入资  单位（含五矿集      2,210,000.00      778,400.00  注 1
 通    金余额  团财务有限责任

                  公司，以下简称

                  “五矿财务”）

                  及绵阳市商业银

                  行股份有限公司


                （以下简称“绵

                商行”）

      融出资  中国五矿及其下

      金余额  属单位（含五矿财      300,000.00      150,000.00  注 2
                务）及绵商行

      向关联  中国五矿及其下

      方支付  属单位（含五矿财        71,980.00        24,338.78  注 1
      利息    务）及绵商行

      存出资  中国五矿及其下

      金余额  属单位（含五矿财      4,575,000.00    1,523,420.42  注 3
                务）及绵商行

      从关联  中国五矿及其下

      方收取  属单位（含五矿财        67,210.00        7,048.91  注 3
      的利息  务）及绵商行

      经营租  中国五矿及其下        15,000.00            4.87  注 4
      赁收入  属单位

      经营租  中国五矿及其下        29,780.00        10,015.10  注 4
      赁支出  属单位

关联租 融资租

赁    赁资产  中国五矿及其下      300,000.00        33,430.42  注 5
      余额    属单位

      融资租

      赁收入  中国五矿及其下        12,500.00          989.51  注 5
      和手续  属单位

      费收入

      财务咨  中国五矿及其下        3,000.00          357.98

      询收入  属单位

                中国五矿及其下

                属单位及绵商行、

关联信          安信基金管理有

托    信托受  限责任公司（以下

      益权受  简 称 “ 安 信 基      600,000.00        4,434.84  注 6
      让余额  金”）、工银安盛

                人寿保险有限公

                司（以下简称“工

                银安盛”）


      信托受  中国五矿及其下

      益权转  属单位及绵商行、      600,000.00              -  注 6
      让余额  安信基金、工银安

                盛

      投资银

      行业务  中国五矿及其下

      财务顾  属单位                  2,755.00        1,040.06

      问、承

      销收入

      证券经  中国五矿及其下

关联证 纪业务  属单位                    100.00          17.32

券业务 收入

      投资咨  中国五矿及其下

      询业务  属单位                    100.00          30.19

      收入

      基金分

      仓业务  安信基金                  650.00          34.42

      收入

      采购商  中国五矿及其下

关联采 品、接  属单位及工银安        252,320.00        14,282.68  注 7
购、销 受劳务  盛
售业务 销售商  中国五矿及其下

      品、提  属单位                300,000.00        40,708.58  注 7
      供劳务

      期货账  中国五矿及其下

      户资金  属单位                250,000.00      127,211.11  注 8
关联期 余额
货业务 期货交  中国五矿及其下

      易手续  属单位                  1,200.00          804.28

      费收入

关联场 权利金  中国五矿及其下

外衍生 收入    属单位                10,000.00              -  注 9
品业务

      认购金  中国五矿及其下

      融产品  属单位（含五矿

      余额、  财务）及绵商        1,907,800.00      286,024.81  注 10
关联资 资产管  行、安信基金、
产管理 理余额  工银安盛

  业务          中国五矿及其下

      投资收  属单位（含五矿

      益      财务）及绵商          67,390.00        1,503.54  注 10
                行、安信基金、

                工银安盛


        受托资  中国五矿及其下

        产管理  属单位（含五矿

        业务收  财务）及绵商          13,700.00        1,840.12 注 11
        入      行、安信基金、

                  工银安盛

              合 计                  11,590,485.00    3,005,937.95

  注1：主要是公司根据资金市场环境，融资策略略有调整，导致关联方融入资金余额有所减少，利息支出对应减少。

  注2：主要是公司根据资本市场环境，投资策略有调整，导致当期向关联方融出资金有所减少。

  注3：主要是公司货币资金规模低于预期，导致存放于关联方五矿财务、绵商行的资金余额相应减少，利息收入对应减少。

  注4：主要是公司与关联方开展的经营租赁业务低于预期，导致经营租赁收入和支出相应减少。

  注5：主要是公司与关联方开展的融资租赁业务低于预期，导致融资租赁资产余额以及融资租赁收入等相应减少。

  注6：主要是公司与关联方开展的信托受益权转让及受让规模低于预期，导致信托受益权转让及受让余额相应减少。

  注7：主要是公司与关联方开展的采购商品、接受劳务、销售商品、提供劳务活动低于预计，导致相关费用、收入相应减少。

  注8：主要是期货市场变化，关联方开展期货业务规模低于预期，导致账户资金余额相应减少。

  注9：主要是本期公司与关联方未开展相应的场外期权业务，导致权利金收入较低。

  注10：主要是由于金融市场变化，公司向关联方认购的金融产品低于预期，导致认购金融产品余额、资产管理余额以及投资收益相应
减少。

  注11：由于金融市场以及资金市场环境变化，关联方与公司开展资产管理业务低于预期，导致受托资产管理业务收入相应减少。

  （三）本次日常关联交易预计金额和类别

                                                单位：万元

      类型/交易内容                关联交易方        2024 年预计金额

      融入资金余额        中国五矿及其下属单位（含五      2,107,000.00
                          矿财务）及绵商行

      融出资金余额        中国五矿及其下属单位（含五        300,000.00
关联方                    矿财务）及绵商行

资金融 向关联方支付利息    中国五矿及其下属单位（含五        61,600.00
通