华秦科技:2023年年度股东大会会议资料

【摘要】证券代码：688281证券简称：华秦科技陕西华秦科技实业股份有限公司2023年年度股东大会会议资料二零二四年五月目录2023年年度股东大会会议须知......12023年年度股东大会会议议程......4议案一：关于2023年度监事会工作报...

证券代码：688281                                  证券简称：华秦科技
    陕西华秦科技实业股份有限公司

    2023 年年度股东大会会议资料

                    二零二四年五月


                      目  录


2023 年年度股东大会会议须知 ...... 1
2023 年年度股东大会会议议程 ...... 4
议案一：关于 2023 年度监事会工作报告的议案...... 6
议案二：关于 2023 年度董事会工作报告的议案...... 11
议案三：关于 2023 年度财务决算报告的议案...... 18
议案四：关于 2023 年年度报告全文及摘要的议案...... 26
议案五：关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案...... 27
议案六：关于续聘会计师事务所的议案...... 29议案七：关于公司董事、监事 2023 年度薪酬执行情况及 2024 年度薪酬方案的议
案...... 30
议案八：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案...... 31
议案九：关于变更注册资本、修订《公司章程》的议案...... 32
议案十：关于修订公司部分治理制度的议案...... 33

            陕西华秦科技实业股份有限公司

              2023 年年度股东大会会议须知

  为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》以及《陕西华秦科技实业股份有限公司章程》、《陕西华秦科技实业股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）特制定 2023 年年度股东大会会议须知：

  一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等，经验证后方可出席会议。

  二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到并确认参会资格。会议开始后，会议登记应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量。

  三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

  四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

  五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。


  六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不得进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
  七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

  八、为提高大会议事效率，在回复股东问题结束后，股东及股东代理人即进行表决。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

  九、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

  十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

  十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

  十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。

  十三、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照。

  十四、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。


  十五、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2024年 4 月 19 日披露于上海证券交易所网站的《陕西华秦科技实业股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-015）。


            陕西华秦科技实业股份有限公司

              2023 年年度股东大会会议议程

    一、会议时间、地点及投票方式

  （一）现场会议时间：2024 年 5 月 9 日（星期四）15 点 00 分

  （二）现场会议地点：陕西省西安市高新区西部大道 188 号陕西华秦科技实业股份有限公司会议室

  （三）网络投票的系统、起止日期和投票时间

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 9 日至 2024 年 5 月 9 日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    二、会议议程

  （一）参会人员签到、领取会议材料，股东进行发言登记

  （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东和股东代理人人数及所持有的表决权数量

  （三）宣读股东大会会议须知

  （四）推选计票人和监票人

  （五）逐项审议各项议案

 序号                                议案名称

  1  《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》

  2  《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》


 3  《关于 2023 年度财务决算报告的议案》

 4  《关于 2023 年年度报告全文及摘要的议案》

 5  《关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》

 6  《关于续聘会计师事务所的议案》

 7  《关于公司董事、监事 2023 年度薪酬执行情况及 2024 年度薪酬方案的议案》

 8  《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
 9  《关于变更注册资本、修订<公司章程>的议案》
10  《关于修订公司部分治理制度的议案》

  （六）听取独立董事述职报告

  （七）与会股东及股东代理人发言及提问

  （八）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决

  （九）休会（统计表决结果）

  （十）复会，宣读会议表决结果

  （十一）主持人宣读股东大会决议

  （十二）见证律师宣读法律意见书

  （十三）签署会议文件

  （十四）会议结束


            陕西华秦科技实业股份有限公司

          关于 2023 年度监事会工作报告的议案

各位股东及股东代理人：

  2023 年，公司监事会根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定，从维护公司和全体股东利益出发，勤勉尽责地开展各项工作，推动公司持续健康稳定发展。现依据公司监事会 2023 年度工作情况，公司监事会编制了《2023 年度监事会工作报告》，具体内容详见附件一。

  本议案已经第二届监事会第二次会议审议通过，现提请股东大会审议。

  附件一：陕西华秦科技实业股份有限公司《2023 年度监事会工作报告》
                                  陕西华秦科技实业股份有限公司监事会
                                                      2024 年 5 月 9 日
附件一：

            陕西华秦科技实业股份有限公司

                2023 年度监事会工作报告

  2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定和要求，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守、勤勉尽责地履行监事会监督职责，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益，保障了公司规范运作与健康发展。现就陕西华秦科技实业股份有限公司 2023 年度监事会的工作情况汇报如下：

    一、2023 年监事会工作情况

  （一）2023 年度，公司共召开监事会会议 6 次，各位监事均积极出席，并对
公司的各项重大事项进行了认真研究和科学决策，对会议审议事项进行了仔细研究和充分讨论，所有审议事项均已经公司监事会审议通过。

  （二）2023 年度，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及资金运作等情况，检查公司董事会和管理层执行公司职务行为，保证了公司的规范运作，切实维护了公司及股东的利益。

    二、2023 年监事会的履职情况

  2023 年度，公司监事会严格按照有关法律法规、规范性文件的规定，认真履行监督职责，积极开展相关工作，对公司规范运作、财务状况、募集资金使用、关联交易等情况进行了监督与核查。

    （一）公司规范运作情况

  2023 年度，监事会严格按照《公司法》《证券法》及《公司章程》等有关法律法规的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席各次董事会会议，对公司 2023 年度依法规范运作情况进行监督检查。监事会认为：报告期内，公司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和《公司章程》行使职权，会议的召
集、召开、表决和决议等程序合法有效。各位董事和高级管理人员执行公司职务时尽职尽责，严格贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，未发现违反法律、法规和公司章程或损害公司利益的行为。

    （二）公司财务运行情况

  监事会对公司财务状况进行了有效的监督和检查，认为公司的财务体系完善、制度健全，财务状况良好，资产质量优良，收入、成本、费用和利润的确认与计量真实、准确。监事会审查了会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告，该报告及公司财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （三）公司募集资金使用情况

  监事会对公司募集资金存放与使用情况进行核查，公司 2023 年度募集资金的存放及使用严格遵守了《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，公司及时、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存在变相改变募集资金用途等情形，不存在损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

    （四）公司关联交易、对外担保及关联方资金占用情况

  监事会依照《公司法》、《公司章程》的规定对公司 2023 年度关联交易、对