海峡环保:海峡环保2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

【摘要】股票代码：603817股票简称：海峡环保公告编号：2024-024转债代码：113532转债简称：海环转债福建海峡环保集团股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误...

股票代码：603817    股票简称：海峡环保  公告编号：2024-024
转债代码：113532    转债简称：海环转债

              福建海峡环保集团股份有限公司

      2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、 募集资金基本情况

  (一) 募集资金金额及到位时间

  1、2019年公开发行可转换公司债券

  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准福建海峡环保集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可﹝2018﹞2095号）核准，公司公开发行可转换公司债券面值总额人民币460,000,000.00元（460万张），发行价格为每张人民币100元，募集资金总额为人民币460,000,000.00元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币7,985,851.87元后，实际募集资金净额为人民币452,014,148.13元。上述募集资金已于2019年4月9日全部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年4月9日出具的XYZH/2019FZA10236号《公开发行可转换公司债券认购资金实收情况验证报告》验证。

  2、2022年非公开发行人民币普通股

  经中国证监会《关于核准福建海峡环保集团股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可﹝2022﹞501号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）股票84,158,415股，每股发行价格人民币6.06元，募集资金总额为人民币509,999,994.90元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币7,296,375.88元后，实际募集资金净额为人民币502,703,619.02元。上述募集资金已于2022年6月23日全部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年6月23日出具的XYZH/2022XMAA10155号《非公开发行股票募集资金验资报告》验证。
  (二) 募集资金本年度使用金额及年末余额

  1、2019年公开发行可转换公司债券

  截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金443,001,644.30元，其中：2019年4月9日之前，公司以自筹资金预先投入募集资金项目的实际投资额为人民币369,802,579.79元，此部分预先投入资金已以募集资金254,755,500.00元置换；支付其他发行费用2,133,237.12
元 ； 2019 年 4 月 10 日 至 2023 年 12 月 31 日 使 用 募 集 资 金 合 计
186,112,907.18元。

  截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额为人民币15,475,350.04元，具体情况如下：

                                                  金额单位：人民币元

                          项目                                    金额

2019 年 4 月 9 日实际到账公司募集资金                              454,100,000.00

减：前期已支付发行费用置换金额                                    2,133,237.12

减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额                  254,755,500.00

减：2019 年 4 月 10 日至 2023 年 12 月 31 日募投项目支出金额          186,112,907.18

加：累计利息收入扣除手续费净额                                    4,376,994.34

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金账户余额                            15,475,350.04

  注：上述 2019 年 4 月 9 日实际到账募集资金与募集资金净额 452,014,148.13 元的差额
为前期已支付的部分发行费用及保荐承销费用部分增值税进项税。


  2、2022年非公开发行人民币普通股

  截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金295,275,839.31元，其中：2022年6月23日之前，公司以自筹资金预先投入募集资金项目的实际投资额为人民币19,071,898.07元，此部分预先投入资金已以募集资金18,991,258.07元置换；2022年6月23日至2023年12月31日使用募集资金合计 274,481,482.49元；支付其他发行费用1,803,098.75元。截至2023年12月31日，公司募集资金余额为人民币218,646,889.25元，其中募集资金现金管理本金余额140,000,000.00元，募集资金专户余额78,638,908.15元，募集资金理财产品专用结算账户余额7,981.10元。

  截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额为人民币78,638,908.15元，具体情况如下：

                                                  金额单位：人民币元

                          项目                                    金额

2022 年 6 月 23 日实际到账公司募集资金                            504,499,994.90

减：前期已支付发行费用置换金额                                    1,803,098.75

减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额                  18,991,258.07

减：2022 年 6 月 23 日至 2023 年 12 月 31 日募投项目支出金额          231,711,279.92

减：补充流动资金金额                                            42,770,202.57

加：累计利息收入扣除手续费净额                                    9,422,733.66

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额                              218,646,889.25

其中：募集资金现金管理本金余额                                  140,000,000.00

    募集资金专户余额                                          78,638,908.15

    募集资金理财产品专用结算账户                                    7,981.10

  注：上述 2022 年 6 月 23 日实际到账募集资金与募集资金净额 502,703,619.02 元的差
额为前期已支付的部分发行费用及保荐承销费用部分增值税进项税。

  二、 募集资金管理情况

  (一) 募集资金的管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《公司法》、《证券法》及中国证监会、上
海证券交易所有关规定，结合公司实际情况，经公司董事会、股东大会审议通过，于2014年11月制定了《募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”）并于2020年4月进行了修订。公司一直严格按照《管理办法》对募集资金进行管理。

  1、2019年公开发行可转换公司债券

  根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户。2019年4月25日，公司和保荐人兴业证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司福州晋安支行、兴业银行股份有限公司福州杨桥支行、交通银行股份有限公司福建省分行、中国工商银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行及招商银行股份有限公司福州分行分别签署了《募集资金专户存储监管协议》。该协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议履行情况良好。

  2、2022年非公开发行人民币普通股

  根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户。2022年7月6日，公司和保荐人兴业证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司福建省分行、福建海峡银行股份有限公司福州科技支行、兴业银行股份有限公司福州杨桥支行分别签署了《募集资金专户存储监管协议》。该协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议履行情况良好。

  (二) 募集资金专户存储情况

  1、2019年公开发行可转换公司债券

  截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

                                                金额单位：人民币元

                      开户银行                              银行账号            余额

招商银行股份有限公司福州分行                              591903762910707                -

中国建设银行股份有限公司福州晋安支行                    35050189640700001120      5,737.66

兴业银行股份有限公司福州杨桥支行                        117200100100234181  13,471,540.54

交通银行股份有限公司福建省分行                        351008050018010090779    441,830.70

中国工商银行股份有限公司福建省自贸试验区福州片区支行    1402026129601122546    1,556,241.14

                      合    计                                  /            15,475,350.04

          注：上述银行专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。公司已于

      2020 年度内正式注销招商银行股份有限公司福州分行的募集资金账户。

        2、2022 年非公开发行人民币普通股

        （1）截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

                                                        金额单位：人民币元

                开户银行                        银行账号                  余额

 中国建设银行股份有限公司福州晋安支行      35050189640709996666                        -

 兴业银行股份有限公司福州杨桥支行          117200100100361482            33,371,978.63

 中国建设银行股份有限公司福州晋安支行      35050189640709888666            45,266,929.52

 福建海峡银行股份有限公司福州科技支行