江波龙:中信建投证券股份有限公司关于公司2023年度跟踪报告

【摘要】中信建投证券股份有限公司关于深圳市江波龙电子股份有限公司2023年度跟踪报告保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：江波龙保荐代表人姓名：彭欢联系电话：0755-23953863保荐代表人姓名：俞鹏联系电话：0755-2395...

              中信建投证券股份有限公司关于

      深圳市江波龙电子股份有限公司 2023 年度跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：江波龙

保荐代表人姓名：彭欢                  联系电话：0755-23953863

保荐代表人姓名：俞鹏                  联系电话：0755-23953869

  一、保荐工作概述

                项    目                            工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件            是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数        0 次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集    是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度            是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                2 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文    是
件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会会次数                  1 次，已审阅相关文件

（2）列席公司董事会次数                      0 次，已审阅相关文件

（3）列席公司监事会次数                      0 次，已审阅相关文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                            1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送        是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况        无/不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                        13 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见        无/不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）


                项    目                            工作内容

（1）向本所报告的次数                        0 次

（2）报告事项的主要内容                      不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况              不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                  是

                                              2023 年度，公司实现营业收入
                                          101.25 亿元，同比增长 21.55%；实现
                                          归属于上市公司股东的净利润-8.28 亿
（2）关注事项的主要内容                  元，同比下降 1,237.15%；实现归属于
                                          上市公司股东的扣除非经常性损益的
                                          净 利 润 -8.82 亿 元 ， 同 比 下 降
                                          2,430.87%。公司 2023 年度经营业绩亏
                                          损。

                                              保荐机构将持续关注上市公司业
（3）关注事项的进展或者整改情况          绩波动情况，督促公司采取积极措施
                                          改善生产经营情况，并及时履行相关
                                          信息披露义务。

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规          是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                1 次

（2）培训日期                                2024 年 3 月 15 日

（3）培训的主要内容                          上市公司规范运作及募集资金管
                                          理和使用的专题培训

11.其他需要说明的保荐工作情况                无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

          事  项                  存在的问题            采取的措施

1.信息披露                        无                      不适用

2.公司内部制度的建立和执行        无                      不适用

3.“三会”运作                      无                      不适用

4.控股股东及实际控制人变动        无                      不适用

5.募集资金存放及使用              无                      不适用

6.关联交易                        无                      不适用

7.对外担保                        无                      不适用

8.收购、出售资产                  无                      不适用

9.其他业务类别重要事项（包括    无                      不适用

对外投资、风险投资、委托理财、


          事  项                  存在的问题            采取的措施

 财务资助、套期保值等）

 10.发行人或者其聘请的中介机    无                      不适用

 构配合保荐工作的情况

                                  经营环境及经营业绩

                              变化：受相关宏观不利因

                              素、存储行业周期性波动、

                              持续投入研发及实施股权

                              激励带来的费用增长等影

                              响，2023 年度公司业绩亏    了解公司业绩下滑
 11.其他（包括经营环境、业务发 损，实现营业收入 101.25 的主要原因，督促公司 展、财务状况、管理状况、核心 亿元，同比增长 21.55%； 采取积极措施改善生产
 技术等方面的重大变化情况）    实现归属于上市公司股东 经营情况，并及时履行
                              的净利润-8.28 亿元，同比 相关信息披露义务。
                              下降 1,237.15%；实现归属

                              于上市公司股东的扣除非

                              经常性损益的净利润-8.82

                              亿 元 ， 同 比 下 降

                              2,430.87%。

  三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                                是否履行  未履行承诺
                    公司及股东承诺事项                          承诺    的原因及解
                                                                            决措施

白宏涛；蔡华波；蔡丽江；邓恩华；黄海华；李志雄；龙舰管理；龙熹

二号；龙熹三号；龙熹五号；龙熹一号；王景阳；王伟民；杨晓斌；张    是        不适用
旭；朱宇股份限售承诺（2022 年 8 月 5 日）

国家集成电路基金；元禾璞华；聚源聚芯；临港投资；新片区基金公司；

上海摩勤；力合创投；南山鸿泰；深圳市集诚；深圳市展想；上凯创投； 履行完毕    不适用
湾区半导体；泰科源；通富微电；武汉芯奥；1 号员工资产管理计划；2

号员工资产管理计划股份限售承诺（2022 年 8 月 5 日）

蔡华波；蔡丽江股份减持承诺（2022 年 8 月 5 日）                      是        不适用

李志雄股份减持承诺（2022 年 8 月 5 日）                              是        不适用

蔡华波；蔡丽江股东一致行动承诺（2022 年 8 月 5 日）                  是        不适用

公司分红承诺（2022 年 8 月 5 日）                                    是        不适用

蔡华波；蔡丽江关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺（2022    是        不适用
年 8 月 5 日）

蔡华波;蔡靖;蔡丽江；高喜春;李志雄；公司；王景阳；许刚翎；杨晓斌；    是        不适用
朱宇稳定股价承诺（2022 年 8 月 5 日）

蔡华波；蔡丽江；公司其他承诺（2022 年 8 月 5 日）                    是        不适用

Jason Zheng；蔡华波；蔡靖；蔡丽江；陈伟岳；高喜春；李志雄；唐忠    是        不适用
诚；王景阳；许刚翎；杨晓斌；朱宇；公司其他承诺


                                                                是否履行  未履行承诺
                      公司及股东承诺事项                          承诺    的原因及解
                                                                              决措施

 Jason Zheng；蔡华波；蔡靖；蔡丽江；陈大同；陈伟岳；高威；高喜春；

 金红梅；李志雄；谭康强；唐忠诚；王景阳；许刚翎；杨晓斌；朱宇；    是        不适用
 公司其他承诺（2022 年 8 月 5 日）

 公司；蔡丽江;公司董监高；国家集成电路基金；龙舰管理;龙熹二号;龙    是        不适用
 熹三号;龙熹五号;龙熹一号其他承诺（202