正元智慧:浙商证券股份有限公司关于正元智慧集团股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】浙商证券股份有限公司关于正元智慧集团股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：浙商证券股份有限公司被保荐公司简称：正元智慧保荐代表人姓名：华佳联系电话：0571-87902082保荐代表人姓名：段鸿权联系电话：0571-8790...

                浙商证券股份有限公司

            关于正元智慧集团股份有限公司

            2023 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：浙商证券股份有限公司      被保荐公司简称：正元智慧

保荐代表人姓名：华佳                    联系电话：0571-87902082

保荐代表人姓名：段鸿权                  联系电话：0571-87902082

 一、保荐工作概述

                    项目                                  工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                              是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                        0 次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于

防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、              是

内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                              是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                                3 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                                    1 次

（2）列席公司董事会次数                                      1 次

（3）列席公司监事会次数                                      0 次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                            1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                          是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                        不适用

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                                        7 次


                    项目                                  工作内容

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                          无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                        0 次

（2）报告事项的主要内容                                      不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                              不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                    是

                                                2023 年 11 月 11 日，公司分别接到陈
                                                坚先生家属、陈英女士家属和周军辉
                                                先生家属收到公安机关书面通知书
                                                的通知，陈坚先生及陈英女士被公安
                                                机关采取指定居所监视居住措施均
                                                系因涉嫌操纵证券、期货市场罪；周
                                                军辉先生因涉嫌操纵证券、期货市场
（2）关注事项的主要内容                        罪被公安机关采取刑事拘留措施。
                                                2023 年 11 月 20 日，陈坚已取保候
                                                审，可以正常履职；2023 年 11 月 29
                                                日，周军辉已取保候审，可以正常履
                                                职。2023 年 12 月 4 日，陈英、周军
                                                辉辞任董事职务，辞职后陈英不再担
                                                任公司任何职务，周军辉不再担任公
                                                司董事职务，仍任公司副总经理、董
                                                事会秘书。

                                                本次案件尚待公安机关进一步调查。
                                                公司拥有完善的治理结构及内部控
                                                制机制，目前公司日常经营运作正
（3）关注事项的进展或者整改情况                常，各项工作有序开展；公司董事会
                                                人数符合《公司法》等规定，公司董
                                                事会正常履职；公司董事会及管理层
                                                将确保公司各项经营活动正常进行。

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                          是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                1 次

（2）培训日期                                          2023 年 12 月 5 日

                                                本次现场培训主要结合《深圳证券交
                                                易所创业板股票上市规则（2023 年 8
（3）培训的主要内容                            月修订）》《深圳证券交易所上市公司
                                                自律监管指引第2号——创业板上市
                                                公司规范运作（2023 年修订）》《深圳

                    项目                                  工作内容

                                                证券交易所上市公司自律监管指引
                                                第11号——信息披露工作评价（2023
                                                年修订）》《上市公司监管指引第 2 号
                                                ——上市公司募集资金管理和使用
                                                的监管要求（2022 年修订）》《上市公
                                                司独立董事管理办法》及《关于进一
                                                步规范股份减持行为有关事项的通
                                                知》等上市公司信息披露规范体系的
                                                规定，介绍了创业板上市公司规范运
                                                作、内部控制、重大事项决策、信息
                                                披露、募集资金管理、股份减持等事
                                                项的具体要求和注意事项，并分析了
                                                相关处罚案例。

11.其他需要说明的保荐工作情况                                  无

 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

          事  项                    存在的问题                采取的措施

1.信息披露                              无                      不适用

2.公司内部制度的建立和执行              无                      不适用

3．“三会”运作                          无                      不适用

4.控股股东及实际控制人变动              无                      不适用

5.募集资金存放及使用                    无                      不适用

6.关联交易                              无                      不适用

7.对外担保                              无                      不适用

8.收购、出售资产                        无                      不适用

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财