大豪科技:大豪科技董事会审计委员会2023年度履职报告

【摘要】北京大豪科技股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职报告各位委员：根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《北京大豪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及《大豪科...

          北京大豪科技股份有限公司董事会

            审计委员会 2023 年度履职报告

各位委员：

  根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《北京大豪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及《大豪科技董事会审计委员会工作细则》的有关规定，我们作为北京大豪科技股份有限公司(以下简称“公司”)2023 年度审计委员会成员，现就2023 年度履职情况向董事会做如下报告：

    一、审计委员会基本情况

  2023 年 2 月 15 日，公司独立董事杜军平女士因身体原因申请辞去公司第四
届董事会独立董事及包括董事会审计委员会委员在内的董事会各专业委员会委
员职务。2023 年 2 月 17 日，公司召开第四届董事会第十二次临时会议，提名黄
磊先生为第四届董事会独立董事候选人。2023 年 3 月 7 日，公司 2023 年第一次
临时股东大会审议通过了选举黄磊先生为公司第四届董事会独立董事的议案。
2023 年 4 月 20 日，第四届董事会第六次会议审议通过提名黄磊先生任职公司第
四届董事会审计委员会委员的议案。

  公司第四届董事会由 2020 年 7 月 31 日召开的公司 2020 年第一次临时股东
大会选举产生，任期三年，任期即将届满时，公司根据《公司法》等法律法规和
《公司章程》的规定，进行董事会换届选举。2023 年 7 月 12 日，公司召开第四
届董事会第十五次临时会议，审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》。2023
年 7 月 28 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过《关于选举独立
董事的议案》，选举出的公司第五届董事会独立董事为：毛群、王敦平、黄磊。
2023 年 7 月 28 日，公司召开第五届董事会第一次临时会议，审议通过《关于公
司第五届董事会专门委员会构成的议案》，公司第五届董事会审计委员会由毛群、贺群、吴海宏、王敦平、黄磊共 5 名成员组成，其中毛群担任审计委员会主任委员。

  报告期内，审计委员会委员凭借丰富的行业经验及专业审计、会计知识，在监督外部审计机构的工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告、评估公司内部控制规范体系建设工作有效性等方面向董事会提出了专业意见，在公司审计与
风险管理等方面发挥了重要作用。

    二、审计委员会年度会议召开情况

  2023 年，审计委员会共召开 3 次会议，全体委员均亲自出席会议，积极对
相关议案发表专业意见。会议具体议案内容如下：

        时间              届次                        议案内容

                                        1、审议《关于公司董事会审计委员会履职
                                        报告的议案》

                                        2、审议《关于公司 2022 年度财务决算报告
                                        的议案》

                                        3、审议《关于公司 2023 年度财务预算报告
                                        的议案》

                                        4、审议《关于公司 2022 年度利润分配预案
                                        的议案》

                                        5、审议《关于公司 2022 年年度报告及其摘
                    第四届董事会审计委

  2023 年 4 月 20 日                      要的议案》

                      员会第十四次会议

                                        6、审议《关于公司 2023 年第一季度报告的
                                        议案》

                                        7、审议《关于公司 2022 年度内部控制自我
                                        评价报告的议案》

                                        8、审议《关于聘请公司 2023 年度审计机构
                                        及 2022 年度年审费用的议案》

                                        9、审议《关于公司 2023 年度向银行申请综
                                        合授信额度及为使用授权额度的子公司提供
                                        对外担保事项的议案》

                    第五届董事会审计委  1、审议《关于公司 2023 年半年度报告及其
  2023 年 8 月 22 日

                      员会第一次会议    摘要的议案》

                                        1、审议《关于公司 2023 年第三季度报告的
                                        议案》

                    第五届董事会审计委

  2023 年 10 月 26 日                      2、审议《关于 2019 年限制性股票激励计划
                      员会第二次会议

                                        第三个解除限售期解除限售条件成就的议
                                        案》

    三、审计委员会 2023 年度主要工作内容情况


  （一）监督及评估外部审计机构工作

  报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）2022 年度的审计工作进行监督和评价，我们认为大信遵循《中国注册会计师独立审计准则》，坚持独立、客观、公正的执业准则，具备从事证券相关业务的资质，审计期间勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见，较好地完成了公司委托的各项工作。鉴于此，我们经投票表决后，向公司董事会提出继续聘请大信为公司 2023 年度财务审计机构及内部控制审计机构。

  （二）审阅公司财务报告并对其发表意见

  报告期内，董事会审计委员会审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实、准确、完整的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报情况，且公司也不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项及导致非标准无保留意见审计报告的事项。

  （三）指导内部审计工作

  报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，积极督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行。经审阅内部审计工作相关资料，我们认为内部审计工作能够有效运作，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

  （四）对公司内部控制制度建设的监督及评估工作指导情况

  报告期内，审计委员会针对公司内部控制实施情况进行认真审核，核查相关规章制度是否完备，监督制度执行情况。审计委员会认为，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等有关法律和规章，结合公司的实际情况建立健全公司内部控制体系，明确各岗位职责、权限和业务流程，加强对经营各个环节的风险控制，实现不相容岗位间的监督、制约，保证经营业务活动的合规开展。

  （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

  报告期内，为保证管理层、内部审计部门及相关部门与大信进行及时、充分、有效的沟通，审计委员会在听取多方意见的基础上，采取多种方式进行积极组织沟通，以期优质高效的完成各项审计工作。


    四、履职情况评价

  2023 年，董事会审计委员会全体委员认真遵守相关法律法规、规范性文件的规定，进一步规范审计委员会的日常运作，切实发挥董事会审计委员会的监督职能，完善公司治理结构。2024 年，审计委员会将继续勤勉尽职，发挥审计委员会的专业特长，为董事会提供更多决策参考，全面履行审计委员会的职责，提高专业水平与决策能力，促进公司规范运作、稳健经营。

  特此报告。

                            北京大豪科技股份有限公司董事会审计委员会
                                            2024 年 4 月 25 日

（此页无正文，为《北京大豪科技股份有限公司审计委员会2023年度履职报告》签字页）
委员签字：

        贺群                    吴海宏                    毛群

        王敦平                    黄磊