雷迪克:国金证券股份有限公司关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

【摘要】国金证券股份有限公司关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为杭州雷迪克节能科技股份有限公司（以下简称“雷迪克”或“公司”）持续督导的保荐机构...

                国金证券股份有限公司

          关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司

      2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

  国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为杭州雷迪克节能科技股份有限公司（以下简称“雷迪克”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，就公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位情况

  2020 年 1 月 13 日，根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州雷迪克节
能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2986 号）的批复意见，并经深圳证券交易所核准，公司向社会公开发行面值总额 28,850.00万元可转换公司债券，期限 6 年，募集资金总额为人民币 288,500,000.00 元。截
至 2020 年 3 月 18 日，公司实际已向社会公开发行面值总额 288,500,000.00 元可
转换公司债券，扣除相关承销费和保荐费人民币 5,000,000 元后的募集资金为人
民币 283,500,000.00 元，已由国金证券于 2020 年 3 月 18 日将募集资金人民币
283,500,000.00 元汇入公司在浙商银行股份有限公司杭州未来科技城支行设立的可转债募集资金专户内（账号 3310010240120100124271），扣除其他发行费用合计 1,440,424.52 元（不含增值税进项税）后，实际募集资金净额为人民币282,059,575.48 元。以上募集资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2020]第 ZA14847 号验资报告。公司对募集资金采取了专户储存制度。

    （二）募集金额使用情况和结余情况


  2023 年度，募集金额使用情况和结余情况如下：

                                                                      单位：元

                  项目                          序号            金额

募集资金净额                                      A            282,059,575.48

          募投项目支出                            B1            73,613,918.99

截至期初  暂时闲置募集资金进行现金管理投资      B2            115,000,000.00
累计发生  支出净额

额（B）  理财产品投资收益和利息收入扣除手      B3            23,855,286.44
          续费支出后净额

          小计                                B=B1+B2-B3        164,758,632.55

          募投项目支出                            C1            63,203,595.11

          暂时闲置募集资金进行现金管理投资      C2            -25,000,000.00
本期发生  支出净额

额（C）  理财产品投资收益和利息收入扣除手      C3              5,666,186.65
          续费支出后净额

          小计                                C=C1+C2-C3        32,537,408.46

          募投项目支出                        D1=B1+C1        136,817,514.10

截至期末  暂时闲置募集资金进行现金管理投资    D2=B2+C2          90,000,000.00
累计发生  支出净额

额（D）  理财产品投资收益和利息收入扣除手    D3=B3+C3          29,521,473.09
          续费支出后净额

          小计                                  D=B+C          197,296,041.01

截至 2023 年 12 月 31 日应结余募集资金余额          E=A-D            84,763,534.47

截至 2023 年 12 月 31 日实际结余募集资金余额          F              84,763,534.47

    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金的管理情况

  为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金使用管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户。

  2020 年 3 月 23 日，雷迪克、国金证券和浙商银行股份有限公司杭州分行签
订了《募集资金三方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。公司在使用募集资金时已经严格按照三方监管协议的规定行使权
利、履行义务。

  2020 年 4 月 2 日，雷迪克及其全资子公司浙江精峰汽车部件制造有限公司
（以下简称“浙江精峰”）、国金证券和上海浦东发展银行股份有限公司杭州萧山支行签订了《募集资金四方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。公司在使用募集资金时已经严格按照四方监管协议的规定行使权利、履行义务。

  2020 年 4 月 2 日，雷迪克、浙江精峰、国金证券和浙商银行股份有限公司
杭州分行签订了《募集资金四方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。公司在使用募集资金时已经严格按照四方监管协议的规定行使权利、履行义务。

  根据公司 2023 年 3 月 28 日《关于开立闲置募集资金现金管理专用结算账户
的公告》，公司为募集资金账户开立了现金管理专用结算账户，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，上述账户将仅用于闲置募集资金进行现金管理的专用结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。

    （二）募集资金的专户存储情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 5 个募集资金专户和 1 个现金管理专用结
算账户，募集资金存储情况如下：

                                                                单位：人民币元

        开户银行                银行账号          账户类别      存储余额

浙商银行股份有限公司杭州  3310010240120100124271  募集资金专户      959,273.90
余杭支行

上海浦东发展银行股份有限  95070078801000001594    募集资金专户      849,289.70
公司杭州萧山市心支行

上海浦东发展银行股份有限  95070078801600001589    募集资金专户      708,000.65
公司杭州萧山市心支行

浙商银行股份有限公司杭州  3310010240120100124140  募集资金专户  81,143,535.36
余杭支行

浙商银行股份有限公司杭州  3310010240121800028830  募集资金专户      151,725.62

余杭支行

宁波银行股份有限公司杭州  71030122001099302      现金管理专用      951,709.24
萧山支行                                          结算账户

                            合 计                                84,763,534.47

    三、本年度募集资金实际使用情况

  本年度，公司募集资金实际使用情况如下：

    （一）募集资金投资项目的资金使用情况

  公司 2023 年度募集资金实际的使用情况详见本核查意见附表 1《募集资金
使用情况对照表》。

    （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

  公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

    （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

  公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

    （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

    （五）用闲置募集资金进行现金管理情况

  公司于 2022 年 4 月 1 日召开了第三届董事会第十次会议及第三届监事会第
十次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司全资子公司浙江精峰在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下使用总金额不超过25,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用，该额度自公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。

  公司于2023年3月31日召开了第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司浙江精峰在确保不影响募集资金项目建设和使用、
募集资金安全的情况下使用总金额不超过 18,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用，该额度自公司 2023年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的资金余额
为 90,000,000.00 元，具体情况如下：

                                                                单位：人民币元

  金融机构名称            产品名称              金额      起息日    到期日

上海浦东发展银行  利多多公司稳利 23JG3535 期

股份有限公司杭州  （礼财日专享）人民币对公结  10,000,000.00  2023/11/9  2024/2/8
萧山市心支行      构性存款

上海浦东发展银行  利多多公司稳利 23JG3535 期

股份有限公司杭州  （礼财日专享）人民币对公结  30,000,000.00  2023/11/9  2024/2/8
萧山市心支行      构性存款

上海浦东发展银行  公司稳利 22JG3179 期（3 个