汉得信息:独立董事2023年度述职报告(王新)

【摘要】上海汉得信息技术股份有限公司独立董事2023年度述职报告各位股东及股东代表：本人王新，作为上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事、薪酬与考核委员会召集人、战略发展委员会委员，在任职期间严格按照《中华人民共和国公...

                上海汉得信息技术股份有限公司

                  独立董事 2023 年度述职报告

    各位股东及股东代表：

  本人王新，作为上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事、薪酬与考核委员会召集人、战略发展委员会委员，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，谨慎、认真地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席公司 2023 年度相关会议，认真审议各项议案，维护了全体股东的利益。现就本人 2023 年度履行职责情况述职如下：
    一、基本情况

    （一）工作履历、专业背景及兼职情况

  本人王新，中国国籍，1966 年出生，无境外永久居留权，先后获得北京大学法学学士、硕士和博士学位，并在加拿大麦吉尔大学（McGill University）获得法学硕士（LL.M.）学位。1995 年至今任职于北京大学法学院，现为北京大学法学院教授、博士生导师。1986 年至 1989 年，在新疆自治区人民检察院工作，担任书记员、助理检察员；1999 年至 2000 年，借调到澳门立法会，担任议员高级法律顾问。现任王府井集团股份有限公司独立董事、合肥颀中科技股份有限公司独立董事。

    （二）独立性说明

  在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职
务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办
法》等法律法规和《公司章程》《独立董事议事规则》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。

    二、独立董事年度履职情况

    （一）出席董事会会议和股东大会情况
2023 年度，本人积极参加公司召开的董事会会议，能够投入足够的时间和精
力，专业、高效地履行职责，持续地了解公司经营情况，主动调查、获取做出决策所需要的相关资料，对提交董事会的全部议案进行认真审议，与公司管理层积极交流讨论，提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公司董事会正确决策发挥了积极的作用。

  1、出席股东大会情况

  2023 年度，公司共召开 4 次股东大会，本人均出席参会。

  2、出席董事会会议情况

  2023 年度，公司共召开 9 次董事会会议，本人出席会议具体情况如下：

          本报告期应

                      亲自出席董  委托出席董  缺席董事会  是否连续两次未亲
 董事姓名  参加董事会

                      事会次数    事会次数    次数        自参加董事会会议
          次数

    王新        9          9          0          0              0

  本人对报告期内历次董事会会议审议的各项议案均投了同意票，不存在反对、弃权的情况，对公司董事会会议审议的议案及其他事项未提出异议。

    （二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况

  为积极推动董事会专门委员会工作，强化其专业职能，公司董事会下设战略发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员
会。作为薪酬与考核委员会召集人、战略发展委员会委员，本人按照《上海汉得信息技术股份有限公司董事会专门委员会议事规则》的规定，在任职期内,积极参与各专门委员会的日常工作,主要履行以下职责：

  1、作为薪酬与考核委员会召集人，主持委员会的日常工作，对公司薪酬及绩效考核情况进行监督，审查董事及高级管理人员的薪酬情况，对考核和评价标准提出建议，报告期内审议了《关于 2023 年度董事和高级管理人员薪酬的议案》《关于 2021 年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销 2021 年第二期股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》《关于注销 2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于<公司 2023 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年员工持股计划管理办法>的议案》。


  2、作为战略发展委员会委员，对公司长期发展战略等进行审议，日常工作中，对公司重大投资决策及其他影响公司发展的重大事项进行研究，提出相关建议，并与公司管理层保持密切沟通，对促进公司持续、健康发展，提高公司战略决策的合理性和科学性起到积极良好的作用。报告期内审议通过了《上海汉得信息技术股份有限公司 2022 年度总经理工作报告》《上海汉得信息技术股份有限公司 2022 年度董事会工作报告》《关于修订<董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订<外汇衍生品交易业务管理制度>的议案》。

    （三）与内部审计机构及年审会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行了探讨和交流。

    （四）维护投资者合法权益情况

  1、在公司治理及信息披露方面，本人持续关注公司的信息披露工作，积极推动和完善公司内部控制制度，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和《上市公司信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正，促进公司规范运作，切实维护公司和股东的合法权益。

  2、作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况，认真听取公司管理层对经营状况和规范运作方面的汇报，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，认真审核了公司提供的材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权。

    （五）发表事前认可及独立意见的情况

  根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定，报告期
内，本人经仔细审议，对公司下列有关事项发表了事前认可及独立意见，并出具了书面意见。

    日期            会议                        事项                意见类型

 2023 年 2    第五届董事会第七次  关于注销 2021 年股票期权激励计划部分  同意


月 17 日    （临时）会议        股票期权的独立意见

2023 年 4    第五届董事会第八次

                                关于提前赎回“汉得转债”的独立意见  同意
月 6 日      （临时）会议

                                关于续聘会计师事务所的事前认可意见

                                关于 2023 年度日常关联交易预计的事前

                                认可意见

                                关于 2022 年度控股股东及其他关联方资

                                金占用和对外担保情况的独立意见

                                关于公司内部控制自我评价报告的独立

                                意见

                                关于 2022 年度利润分配预案的独立意见

                                关于 2022 年度募集资金存放与使用情况

                                的独立意见

                                关于续聘会计师事务所的独立意见

                                关于 2023 年度董事和高级管理人员薪酬

2023 年 4    第五届董事会第九次  的独立意见

                                                                      同意
月 24 日    会议                关于 2023 年度日常关联交易预计的独立

                                意见

                                关于向银行申请综合授信额度的独立意

                                见

                                关于使用闲置募集资金进行现金管理的

                                独立意见

                                关于使用闲置自有资金进行委托理财的

                                独立意见

                                关于公司及子公司拟开展外汇衍生品交

                                易业务的独立意见

                                关于调整 2021 年第二期股票期权激励计

                                划股票期权行权价格的独立意见

                                关于 2021 年第二期股票期权激励计划第


                                一个行权期行权条件成就的独立意见

                                关于注销 2021 年第二期股票期权激励计

                                划部分股票期权的独立意见

                                关于调整 2021 年股票期权激励计划股票

                                期权行权价格的独立意见

                                关于 2021 年股票期权激励计划第二个行

                                权期行权条件成就的独立意见

                                关于注销 2021 年股票期权激励计划部分

                                股票期权的独立意见

                                关于提请股东大会授权董事会办理以简

                                易程序向特定对象发行股票的独立意见

                                关于公司 2022 年度证券与衍生品投资情

                                况的独立意见

                                关于公司符合以简易程序向特定对象发

                                行股票条件的独立意见

                                关于公司《2023 年度以简易程序向特定