华夏航空:2023年度独立董事述职报告(彭泗清)

【摘要】华夏航空股份有限公司2023年度独立董事述职报告（彭泗清）各位股东及股东代表：本人作为华夏航空股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《...

                华夏航空股份有限公司

            2023 年度独立董事述职报告

                    （彭泗清）

各位股东及股东代表：

  本人作为华夏航空股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件，以及《华夏航空股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《华夏航空股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称《独立董事工作制度》）相关条款的要求，认真履行独立董事职责，谨慎、认真、勤勉地行使独立董事的权利，充分发挥独立董事的作用，有效维护了公司及全体股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

  （一）工作履历、专业背景以及兼职情况

  中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1965 年 10 月，获清华大学工学和法
学双学士（1983-1988），中国人民大学法学硕士（应用社会学，1988-1991 读研，毕业后留校任教两年），香港大学哲学博士（社会心理学，1993-1998），北京大学博士后研究（应用心理学，1998-2000），2000 年至今在北大光华管理学院任教。曾在美国西北大学凯洛格（Kellogg）商学院做访问学者，曾参加哈佛商学院案例教学与写作培训，获得 PCMPCL 培训证书。彭泗清先生为北京大学光华管理学院市场营销学系教授，博士生导师，兼任北京大学新市场经济与管理研究中心主任，北京大学管理案例研究中心副主任，中国社会心理学会副会长，中国高校市场学研究会秘书长，《营销科学学报》理事长，歌路营慈善基金会理事长。曾任北大光华市场营销学系主任、美国营销学会（American MarketingAssociation）中国顾问委员会委员。主要研究领域为：（1）社会变迁过程中的
中国人社会心理；（2）经济转型和消费升级背景下的中国消费者行为、客户满意度管理和中国本土品牌的提升策略；获得北京市教育教学成果奖、北京大学教学优秀奖、北京大学通用电气奖教金、嘉里集团郭氏基金会树人奖教金等奖励。2022年 09 月至今，任公司独立董事。

  （二）不存在影响独立性的情况

  作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。

  本人对独立性情况进行了自查，确认已满足各项监管规定中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并已将自查情况提交董事会审阅；董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事保持了独立性。

    二、出席会议情况

  （一）董事会、股东大会出席情况

  2023 年，本人投入足够的时间履行职责，努力做到亲自出席应出席的董事会及专门委员会会议，参与董事会决策并对所议事项发表明确意见，未出现连续两次未能亲自出席、也不存在委托其他独立董事代为出席的情况。

  公司 2023 年共计召开 7 次董事会，本人出席董事会情况如下：

 独立董事  应出席董事会  亲自出席次数  委托出席次数  缺席次数  投票情况

                次数

  彭泗清        7            7            0          0      均为赞成票

  公司 2023 年共计召开 2 次股东大会，本人出席股东大会情况如下：

 独立董事    应出席股东大会次数    亲自出席次数    委托出席次数  缺席次数

  彭泗清            2                  2              0            0

  （二）董事会专门委员会、独立董事专门会议履职情况

  2023 年，本人担任公司第三届董事会薪酬与考核委员会召集人、第三届董事会提名委员会委员、第三届董事会审计委员会委员、第三届董事会战略委员会
委员，切实履行委员责任和义务，充分发挥监督审查作用，促进董事会及管理层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。

  2023 年薪酬与考核委员会履职情况如下：

      日期              会议届次                    审议事项

 2023 年 04 月 17 日  第三届董事会薪酬与考  1、《关于 2022 年度董事、监事及高级管
                  核委员会第一次会议    理人员薪酬考评的议案》。

  2023 年提名委员会履职情况如下：

      日期              会议届次                    审议事项

 2023 年 04 月 14 日  第三届董事会提名委员  1、《关于评价公司董事会架构、人数及
                  会第二次会议          组成的议案》。

  2023 年审计委员会履职情况如下：

      日期            会议届次                    审议事项

                                      1、《关于 2022 年年度报告全文及摘要的议
                                      案》；

                                      2、《关于 2023 年第一季度报告的议案》；

                                      3、《关于 2022 年度财务决算报告的议案》；
                                      4、《关于 2022 年度利润分配预案的议案》；
 2023 年 04 月 17 日  第三届董事会审计  5、《关于 2022 年度内部控制自我评价报告的
                  委员会第二次会议  议案》；

                                      6、《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况
                                      的专项报告的议案》；

                                      7、《关于续聘会计师事务所的议案》；

                                      8、《关于全资子公司签署<培训合作协议>暨关
                                      联交易的议案》。

                                      1、《关于 2023 年半年度报告全文及摘要的议
 2023 年 08 月 14 日  第三届董事会审计  案》；

                  委员会第三次会议  2、《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用
                                      情况的专项报告的议案》。

 2023 年 09 月 01 日  第三届董事会审计  1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
                  委员会第四次会议  资金的议案》。

                  第三届董事会审计  1、《关于 2023 年第三季度报告的议案》；

 2023 年 10 月 18 日  委员会第五次会议  2、《关于全资子公司签署<培训合作协议之补
                                      充协议>暨关联交易的议案》。

  2023 年战略委员会履职情况如下：

      日期              会议届次                    审议事项

                  第三届董事会战略委  1、《关于开展原油套期保值业务的议案》；
 2023 年 03 月 15 日  员会第一次会议      2、《关于开展外汇及利率套期保值业务的
                                        议案》。


 2023 年 07 月 27 日  第三届董事会战略委  1、《关于全资子公司购买 5 架 CRJ-900 飞
                  员会第二次会议      机的议案》。

  本人在董事会、专门委员会等会议前均认真审阅会议材料，必要时与董事会秘书等管理层进行预沟通，就拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。在深入了解情况的基础上，本人对董事会及专门委员会审议的所有事项作出客观决策，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的情形，也未遇到无法发表意见的情况。

  2023 年度，公司尚未根据《上市公司独立董事管理办法》修订《公司独立董事工作制度》，尚未涉及需召开独立董事专门会议的事项，故未召开独立董事专门会议。2024 年，公司独立董事将根据相关法律法规等有关要求履行独立董事专门会议相关工作。

    三、重点关注事项履职情况

  作为独立董事，本人对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十七条和第二十八条所列上市公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益。本人未发现存在违反法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》规定，或者违反股东大会和董事会决议等情形；涉及披露事项的，公司均及时披露。2023 年度，未发生独立聘请中介机构对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查，向董事会提议召开临时股东大会，提议召开董事会会议，依法公开向股东征集股东权利等情况。2023 年，本人按照相关法律、法规、规章及《公司章程》的要求，主动、有效、独立地履行职责，对重大事务进行独立判断和决策，具体情况如下：

 序    会议届次                        发表事项                      发表
 号                                                                    意见

  1  第三届董事会  1、关于公司公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节  同意
      第四次会议  余募集资金永久补充流动资金的议案的独立意见。

      第三届董事会  1、关于前期会计差错更正的议案的独立意见；

  2    第五次会议  2、关于开展原油套期保值业务的议案的独立意见；      同意
                    3、关于开展外汇及利率套期保值业务的议案的独立意见。

      第三届董事会  1、关于续聘会计师事务所的议案的事前认可意见；

  3    第六次会议  2、关于全资子公司签署《培训合作协议》暨关联交易的议  同意
                    案的事前认可意见。


                    1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担

                    保情况的专项说明和独立意见；