超达装备:独立董事述职报告(梁培志)

【摘要】南通超达装备股份有限公司2023年度独立董事述职报告（梁培志）尊敬的各位股东及股东代表：本人作为南通超达装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证...

              南通超达装备股份有限公司

            2023 年度独立董事述职报告

                    （梁培志）

尊敬的各位股东及股东代表：

  本人作为南通超达装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《南通超达装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《独立董事工作细则》及《独立董事专门会议工作制度》的有关规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的利益。现就本人 2023 年度履行独立董事职责工作情况报告如下：
  一、独立董事的基本情况

    （一）工作履历、专业背景及兼职情况

  本人梁培志，中国国籍，无境外居留权，1970 年出生，硕士研究生学历。1993 年至今，历任华中理工大学材料科学与工程学院助理工程师、工程师，现任华中科技大学材料科学与工程学院材料成形与模具技术国家重点实验室高级
工程师。2014 年 12 月至今，兼任湖北省模具工业协会秘书长。2015 年 12 月至
今，担任公司独立董事。

    （二）独立性说明

  在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具有《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》所要求的独立性和担任公司
 独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情 况。

    二、独立董事年度履职情况

    （一）出席董事会、股东大会情况

    2023 年度，公司共计召开了 7 次董事会、3 次股东大会，本人严格按照有关
 法律、法规的要求，勤勉履行职责，出席董事会 7 次，出席股东大会 3 次，无缺
 席会议的情况。具体情况如下：

独立董事  本报告期  现场出  以通讯方  委托出  缺席董事  是否连续两次  出席股
 姓名    应参加董  席董事  式参加董  席董事    会次数  未亲自参加董  东大会
          事会次数  会次数  事会次数  会次数              事会会议      次数

 梁培志      7        0        7        0        0          否          3

    本人认为，公司在 2023 年度召集召开的董事会、股东大会均符合法定程序，
 重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。会议审议的各项议案均未损害 全体股东，特别是中小股东的利益，并对 2023 年度公司董事会各项议案均投赞 成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

    （二）参与董事会专门委员会工作情况

    公司董事会下设薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会及审计委员会 四个专门委员会，各委员会根据董事会制定的各自专门委员会工作细则行使职权。 本人担任公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员、战略委员会 委员。

    2023 年度，公司各专门委员会就公司相关事项开展会议，本人积极参加会
 议，履行相关职责，具体情况如下：

    1、薪酬与考核委员会

    2023 年度，公司共召开 1 次薪酬与考核委员会会议，本人根据《董事会薪
 酬与考核委员会实施细则》等相关规定，主要对公司董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬的事项进行了审议，忠实地履行了薪酬与考核委员会主任委员的 职责。

    2、提名委员会

    2023 年度，公司共召开 1 次提名委员会会议，本人根据《董事会提名委员
 会实施细则》等相关规定，主要对公司独立董事辞职暨补选独立董事、调整第三

  届董事会审计委员会委员的事项进行了审议，认真审查了相关人员的任职资格和
  履职能力，忠实地履行了专门委员会委员的职责。

      3、战略委员会

      2023 年度，公司共召开 2 次战略委员会，本人根据《董事会战略委员会实
  施细则》等相关规定，主要对公司进一步明确向不特定对象发行可转换公司债券
  具体方案、公司向不特定对象发行可转换公司债券上市、拟进行海外投资的事项
  进行了审议，忠实地履行了专门委员会委员的职责。

      （三）参与独立董事专门会议工作情况

      公司报告期内未召开独立董事专门会议。

      （四）行使独立董事职权的情况

      本人发表独立意见的情况如下：

  会议届次  召开日期                    发表意见内容                    意见类型

第三届董事会 2023年1  发表独立意见如下：

第十次会议  月11日  1、关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的独  同意
                      立意见。

                      发表独立意见如下：

                      1、关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具

第三届董事会 2023年3  体方案的独立意见；

第十一次（临 月30日  2、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的独立意  同意
时）会议              见；

                      3、关于开设公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

                      专项账户并签订募集资金三方监管协议的独立意见。

                      发表事前认可意见如下：

                      1、 关于续聘会计师事务所的事前认可意见；

                      2、 关于2023年度日常关联交易预计的事前认可意见。

                      发表独立意见如下：

                      1、 关于2022年度利润分配预案的独立意见；

                      2、 关于续聘会计师事务所的独立意见；

                      3、 关于公司2023年度日常关联交易预计的独立意见；

第三届董事会 2023年4  4、 关于董事、高级管理人员2023年度薪酬的独立意见；    同意
第十二次会议 月25日  5、 关于2022年度内部控制评价报告的独立意见；

                      6、 关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独

                      立意见；

                      7、 关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金

                      及已支付发行费用的独立意见；

                      8、关于公司使用募集资金向全资子公司提供借款用于实施募

                      投项目的独立意见；

                      9、关于2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况


                      的专项说明的独立意见；

                      10、关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见。

第三届董事会          发表独立意见如下：

第十三次（临 2023年7  1、 关于开展金融衍生品交易业务的独立意见；            同意
时）会议    月24日  2、 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见；

                      3、关于部分募投项目延期的独立意见。

                      发表独立意见如下：

                      1、关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的

第三届董事会 2023年8  独立意见；

第十四次会议 月28日  2、关于2023年半年度利润分配预案的独立意见；          同意
                      3、关于公司2023年半年度非经营性资金占用及其他关联资金

                      往来情况的专项说明的独立意见；

                      4、关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见。

                      发表独立意见如下：

第三届董事会 2023年12 1、关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的独  同意第十六次会议 月28日  立意见；

                      2、关于独立董事辞职暨补选独立董事的独立意见。

      （五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

      报告期内，本人积极与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，
  与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行了探讨和交流。

      （六）现场工作情况

      报告期内，本人亲自参加了 2023 年度本人任期内公司召开的历次董事会、
  股东大会会议，对会议审议均无异议并投了赞成票。

      报告期内，本人利用多种机会到公司现场考察和办公，了解公司的生产经营
  状况、财务状况、内部控制情况、董事会决议执行情况，与公司其他董事、监事、
  高级管理人员及相关工作人员保持密切联系和沟通，及时获悉公司再融资等重大
  事项的进展情况，掌握公司的运行动态，同时关注外部环境及市场变化对公司的
  影响，积极对公司经营管理提出建议和意见。

      （七）保护投资者合法权益方面所做的工作情况

      1、持续关注公司的信息披露工作。2023 年任职期间，本人持续关注公司的
  信息披露情况，督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交
  易所创业板股票上市规则》等法律、法规的相关规定和要求开展信息披露工作，
  保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正，充分保障公司投资者尤其
  是中小投资者的知悉权，维护全体股东特别是中小股东的合法利益。

      2、切实履行独立董事职责。2023 年任职期间，本人积极参加董事会和董事
会各专门委员会会议，认真审议各项议案，核查实际情况，利用自身的专业知识审慎地发表意见和行使表决权，切实维护全体股东特别是中小股东的利益。

  3、加强自身学习，提高履职能力。本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规、规范性文件及规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解,不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。

    （八）其他工作情况

  1、2023 年在职期间，本人未对董事会相关议案提出异议；

  2、2023 年在职期间，未发生本人提议召开董事会或向董事会提议召开临时股东大会的情况；

  3、2023 年在职期间，未发生本人独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
  4、2023 年在职期间，未发生本人提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
  5、2023 年在职