超达装备:华泰联合证券有限责任公司关于南通超达装备股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】华泰联合证券有限责任公司关于南通超达装备股份有限公司2023年度跟踪报告保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称：超达装备保荐代表人姓名：姜磊联系电话：025-83387746保荐代表人姓名：李宗贵联系电话：025-8338774...

            华泰联合证券有限责任公司

          关于南通超达装备股份有限公司

                2023 年度跟踪报告

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司    被保荐公司简称：超达装备

保荐代表人姓名：姜磊                    联系电话：025-83387746

保荐代表人姓名：李宗贵                  联系电话：025-83387746

一、保荐工作概述

                  项目                                  工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件                          是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                      0 次

 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管                  是

 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度                          是

 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数                            每月 1 次

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文                  是

 件一致
 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                      未亲自列席，已审阅会议文件

 （2）列席公司董事会次数                        未亲自列席，已审阅会议文件

 （3）列席公司监事会次数                        未亲自列席，已审阅会议文件

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                                          1 次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送                      是

 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况                    不适用

 6.发表专项意见情况

 （1）发表专项意见次数                                      10 次

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                    不适用


                    项目                                  工作内容

 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
 外）

 （1）向深圳证券交易所报告的次数                            0 次

 （2）报告事项的主要内容                                  不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况                          不适用

 8.关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                                无

 （2）关注事项的主要内容                                  不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况                          不适用

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                        是

 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                                1

 （2）培训日期                                            12 月 25 日

 （3）培训的主要内容                        上市公司规范运作的相关内容，涵盖了
                                            信息披露、股票减持、内幕交易和操纵
                                                  市场等其他证券违法行为

 11.其他需要说明的保荐工作情况                                无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                    存在的问题              采取的措施

1.信息披露                              无                    不适用

2.公司内部制度的建立和执行              无                    不适用

3．“三会”运作                          无                    不适用

4.控股股东及实际控制人变动              无                    不适用

5.募集资金存放及使用                    无                    不适用

6.关联交易                              无                    不适用

7.对外担保                              无                    不适用

8.购买、出售资产                        无                    不适用

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理              无                    不适用

财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的证券服            无                    不适用

务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心            无                    不适用

技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况


        公司及股东承诺事项          是否履      未履行承诺的原因及解决措施
                                      行承诺

1．股份限售承诺                        是                  不适用

2．关于同业竞争、关联交易、资金占用    是                  不适用

方面的承诺

3．IPO 稳定股价承诺                    是                  不适用

4．其他承诺                            是                  不适用

5．关于公司填补即期回报措施切实履行    是                  不适用

的承诺

6．关于参与本次可转债发行认购的承诺    是                  不适用

函
四、重大合同履行情况

    持续督导期内，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在 合同无法履行的重大风险。
五、其他事项

        报告事项                                  说明

 1．保荐代表人变更及其理由                        不适用

 2．报告期内中国证监会和深  报告期内本保荐人未因该项目被中国证监会和深圳证券交 圳证券交易所对保荐人或者其  易所采取监管措施；报告期内超达装备不存在被中国证监 保荐的公司采取监管措施的事  会和深圳证券交易所采取监管措施的情形。
 项及整改情况

 3．其他需要报告的重大事项                          无

    （以下无正文）

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南通超达装备股份有限公司2023 年度跟踪报告》之签章页）

  保荐代表人：

                  姜磊                李宗贵

                                            华泰联合证券有限责任公司
                                                      年    月  日