瑜欣电子:独立董事2023年度述职报告-罗楠

【摘要】重庆瑜欣平瑞电子股份有限公司独立董事2023年度述职报告——罗楠本人作为重庆瑜欣平瑞电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客...

                重庆瑜欣平瑞电子股份有限公司

                  独立董事 2023 年度述职报告

                              ——罗楠

    本人作为重庆瑜欣平瑞电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

    报告期内，本人于2023年10月10日起任公司第三届董事会独立董事，同时担任公司审计委员会主任委员及薪酬与考核委员会委员，现就本人在2023年度任职期间履行独立董事职责的情况报告如下：

    一、基本情况

    作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景等相关情况如下：

    罗楠，1982年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学博士、法学博士后、中国注册会计师，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，财政部高层次财会人才素质提升工程（中青年人才培养——注册会计师班）学员，中国注册会计师协会人才工作委员会委员，继续教育课组授课老师，多家高校会计专业硕士（MPAcc）导师。2012年1月至今任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。2023年4月至今任重庆惠程信息科技股份有限公司独立董事。2023年11月至今任德龙汇能集团股份有限公司独立董事。2023年10月至今任公司独立董事。

  报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

  二、报告期内履职概况


                                    出席董事会情况

      本报告期  现场出席  以通讯方式                缺席  是否连续  投票情况
      应参加董  董事会次  参加董事会  委托出席董  董事会  两次未亲  （反对票
      事会次数    数        次数      事会次数    次数  自参加董    次数）
                                                              事会议

        2        0          2          0        0        否        0

 罗                                出席股东大会情况

 楠      本报告期召开          本报告期应出席              本报告期出席

          股东大会次数          股东大会次数                股东大会次数

              4                      1                          1

                                  出席专门委员会情况

            参加战略        参加审计        参加提名          参加薪酬与考核

          委员会次数      委员会次数      委员会次数          委员会次数

              /                1                /                    0

  本人按时出席公司董事会，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。在召开董事会前，本着严谨负责的态度，本人主动了解和获取作出决策所需要的情况和资料，并与相关人员进行沟通。本人认真审议每一个议案，积极参与讨论，并结合自己的行业经验提出合理化建议，为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。本人认为公司董事会、股东大会的召集、召开、表决符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。因此，本人对公司2023年度任期内历次董事会会议审议的全部议案均投了同意票，无提出异议的事项，也无反对或弃权的情形。

    （二）参与董事会专门委员会工作情况

  报告期内，本人担任公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会成员。本人严格遵循公司各项规章制度的要求，积极参加了薪酬与考核委员会及审计委员会组织的会议。在会议上，针对提交至董事会审议的各项议题，本人提供了专业的意见和合理可行的建议，有效发挥了在决策过程中的科学引导作用。

  1、审计委员会

  作为审计委员会主任委员，本人遵循《独立董事工作制度》《董事会审计委员工作细则》等相关规章制度的规定，紧密结合公司实际情况，认真听取管
理层对公司生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解与掌控审计工作的整体规划与实际执行进程。积极推动与审计机构的沟通，严谨细致地审查公司的定期报告，切实履行监督职责，保障公司的规范运作。在报告期内，本人参加审计委员会召开的一次会议，审议并通过《关于公司<2023年第三季度报告>的议案》《关于拟续聘会计师事务所的议案》，切实履行了审计委员会主任委员的责任和义务。

  2、薪酬与考核委员会

  报告期内本人任职期间，未涉及需要召开薪酬与考核委员会的事项。

    （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

  报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能、与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，确保审计结果的客观、公正。

    （四）维护投资者合法权益的情况

  报告期内，本人持续监督公司信息披露工作，确保其严格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《信息披露管理办法》的要求，不断优化和完善信息披露管理制度，以保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平。同时，本人积极调查并了解公司经营管理的各方面情况，关注公司的经营实况、财务状况以及业务发展等事项，实时跟进并掌握公司的运营动态。在行使表决权时始终保持独立、客观和审慎的态度，切实有效地维护了公司和股东的利益。

    （五）与中小股东的沟通交流情况

  中小股东通常通过股东大会、业绩说明会、互动易平台或者公开邮箱等渠道就公司的经营业绩、财务状况、战略规划等方面与公司进行沟通交流，提出问题或者意见。作为独立董事，本人督促公司在合法合规的前提下及时、真实、准确、完整地回复投资者在各类渠道提出的问题；敦促公司积极组织召开业绩说明会，稳定投资者信心；建议公司要不断优化沟通交流渠道，针对不同
的对象，采用最合适的沟通方式；监督公司依法合规履行信息披露义务，提高公司治理水平。

    （六）现场办公情况

  作为公司独立董事，本人在2023年内积极有效地履行了独立董事职责，利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间多次到公司进行现场调研。与公司其他董事、监事、高级管理人员以及内审部门保持密切联系，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。重点对公司的经营管理、财务状况、内控制度、信息披露等执行情况进行现场监督和核查，与公司有关人员进行沟通交流，多渠道获取作出决策所需资料，积极有效地履行了独立董事的职责，认真地维护公司和广大社会公众股股东的利益。

    （七）行使独立董事特别职权的情况

  1、未有独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情况发生；

    2、未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；

    3、未有提议召开董事会会议的情况发生；

    4、未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。

    三、2023年度履职重点关注事项的情况

    本人严格按照《公司法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定履行职责，本着对公司及全体股东负责的态度，按照独立、客观、公正及实事求是的原则，基于独立判断的立场，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：

    （一）定期报告及内部控制评价报告相关事项

    2023年度本人任期内，公司于2023年10月25日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司<2023年第三季度报告>的议案》。


    公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。

    （二）聘用会计师事务所

    2023年度本人任期内，公司于2023年10月25日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》。

  立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供财务报告审计服务的经验和能力，能够满足公司财务报告审计工作要求。立信事务所具备足够的独立性、专业胜任能力及投资者保护能力。

  除上述事项外，2023年度本人任职期间，公司未发生其他需要重点关注事项。

  四、总体评价和建议

  2023年度，本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及本公司的《公司章程》，忠实、勤勉地履行了职责义务。本人认真审阅、审议了公司的各项议案，积极参与决策过程，针对相关问题进行了充分沟通与探讨，有力推动了公司的发展和规范化运作。在此过程中，本人凭借自身的专业知识，独立、客观且审慎地行使表决权，有效维护了公司及广大投资者的合法权益。

  展望2024年，本人将持续强化个人学习，严格按照相关法律法规、公司章程的明确规定以及公司治理制度对独立董事的要求，以谨慎、认真的态度，秉持勤勉和诚信的原则履行职务。本人将运用自身积累的专业知识和实践经验，为公司提供更多有价值的建设性意见，并就董事会的各项决议事项发表独立、客观的意见，进而提升公司的科学决策水平，切实保障公司整体利益和股东们的合法权益。

    特此报告。

                                                      独立董事：罗楠
                                                        2024年4月24日