凯普生物:2023年度监事会工作报告

【摘要】广东凯普生物科技股份有限公司2023年度监事会工作报告一、对公司2023年度经营管理行为及业绩的评价2023年度，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律法规和规...

                广东凯普生物科技股份有限公司

                  2023 年度监事会工作报告

    一、对公司 2023 年度经营管理行为及业绩的评价

    2023 年度，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据
 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律法规和规范性 文件及《广东凯普生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的 有关规定，从切实维护公司利益的角度出发，认真履行监督职责，对公司各方面 情况进行了监督。监事会认为，董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的各 项决议，未出现损害股东利益的行为。同时，公司建立了较为完善的内部控制制 度，高级管理人员勤勉尽责，经营中不存在违规操作行为。2023 年度，报告期内， 因行业需求变化，相比过去三年的持续高增长，公司营业收入同比大幅下降。2023 年度，因行业需求变化，相比过去三年的持续高增长，公司营业收入同比大幅下
 降。2023 年度公司实现营业收入 110,445.38 万元，同比下降 80.27%；实现归属
 于上市公司股东的净利润 14,047.22 万元，同比下降 91.86%；实现归属于上市公 司股东的扣除非经常性损益后的净利润 11,319.37 万元，同比下降 93.47%。

    二、监事会工作情况

    报告期内，公司监事会共召开 5 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公
 司法》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定。具体情况如下：

序                召开                                            应出席  实际出
      会议名称                          通过议案

号                日期                                              人数  席人数

                          1.《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》；

                          2.《关于 2022 年度财务决算报告的议案》；

    第五届监事  2023 年

                          3.《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况

 1  会第五次会  4 月 13                                              3      3
                          的专项报告>的议案》；

        议        日

                          4.《关于控股股东及其他关联方占用资金情况

                          专项报告的议案》；


序                召开                                            应出席  实际出
      会议名称                          通过议案

号                日期                                              人数  席人数

                          5.《关于2022年度内部控制评价报告的议案》；

                          6.《关于2022年度计提资产减值准备的议案》；

                          7.《关于 2022 年度利润分配及资本公积金转

                          增股本预案的议案》；

                          8.《关于 2022 年年度报告及摘要的议案》；

                          9.《关于向银行申请综合授信额度的议案》；

                          10.《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》；

                          11.《关于部分募集资金投资项目结项并将节

                          余募集资金永久补充流动资金的议案》；

    第五届监事  2023 年

 2  会第六次会  4 月 24  1.《关于公司<2023 年第一季度报告>的议案》。    3      3
        议        日

                          1.《关于注销部分股票期权的议案》；

                          2.《关于调整 2021 年股票期权激励计划授予

                          的股票期权数量和行权价格的议案》；

    第五届监事  2023 年  3.《关于公司 2021 年股票期权激励计划预留

 3  会第七次会  7 月 17  授予部分第一个行权期行权条件成就的议    3      3
        议        日    案》；

                          4.《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次

                          授予部分第二个行权期行权条件成就的议

                          案》。

                          1.《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议

                          案》；

    第五届监事  2023 年

                          2.《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用

 4  会第八次会  8 月 29                                              3      3
                          情况专项报告>的议案》；

        议        日

                          3.《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理

                          的议案》。


序                召开                                            应出席  实际出
      会议名称                          通过议案

号                日期                                              人数  席人数

                          1.《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》；

    第五届监事  2023 年

                          2.《关于与专业投资机构共同投资发起设立健

 5  会第九次会  10月24                                              3      3
                          康产业基金及共同投资设立有限责任公司的

        议        日

                          议案》。

    2023 年度，公司监事除召开监事会会议外，还列席了公司董事会及出席了公
 司股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成 过程，掌握了公司经营业绩情况。

    三、监事会对有关事项的独立意见

    报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履 行职责，积极开展工作，列席了历次董事会会议，对公司规范运作、财务状况等 情况进行了监督与核查，详情如下：

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规规范运作， 不存在违法违规经营。公司已建立较为完善的内部控制制度，相关决策程序合法。 公司董事及高级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、《公司章程》和内 部制度的规定，没有出现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
    （二）检查公司财务情况

    报告期内，监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为公司的财 务体系完善、制度健全；财务状况良好，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出 具的标准无保留意见审计报告，真实、公允地反映公司 2023 年度的财务状况和经 营成果。

    （三）募集资金使用情况

    报告期内，监事会对募集资金使用情况进行了检查，认为公司严格按照《募 集资金管理制度》等相关规定使用募集资金，资金使用程序合法合规，报告期内， 没有发现募集资金使用违规行为。

    （四）内幕信息知情人管理制度的执行情况


  2023 年度，公司严格按照相关法律法规的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员进行备案。2023 年度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情况。

  （五）对公司内部控制评价的意见

  监事会审核了公司《2023 年度内部控制评价报告》、公司内部控制制度的建设和运行情况，认为公司已经建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能够得到有效的执行。公司《2023年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

    四、2024 年度工作计划

  2024 年，监事会将继续严格执行《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，忠实履行监事会的职责，依法参加股东大会、董事会及相关会议，及时督促公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。监事会将通过对公司财务进行监督检查、进一步加强内控制度建设、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强对公司的监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益，促进公司规范运作。

                                  广东凯普生物科技股份有限公司监事会

                                              2024 年 4 月 22 日