上海新阳:北京市隆安律师事务所上海分所关于上海新阳半导体材料股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书

【摘要】北京市隆安律师事务所上海分所关于上海新阳半导体材料股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书北京市隆安律师事务所上海分所www.longanlaw.com二〇二四年四月2023年年度股东大会的法律意见书北京市隆安律师事务所上海分所关于上...

  北京市隆安律师事务所上海分所
关于上海新阳半导体材料股份有限公司

      2023 年年度股东大会的

            法律意见书

      北京市隆安律师事务所上海分所

            www.longanlaw.com

              二〇二四年四月


                                                            2023 年年度股东大会的法律意见书

          北京市隆安律师事务所上海分所

        关于上海新阳半导体材料股份有限公司

              2023 年年度股东大会的

                    法律意见书

致：上海新阳半导体材料股份有限公司

  北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称“本所”）接受上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《上海新阳半导体材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

  为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

  本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序、表决结果及会议決议发表法律意见，并不对本次股东大会所审议的议案、议案所渉及的数字及内容发表意见。

  本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。

  本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发表的法律意见承担相应法律责任。


                                                            2023 年年度股东大会的法律意见书

  鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

    （一）本次股东大会的召集

  经本所律师核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2024年 3月 13 日，
公司召开第五届董事会第十三次会议，决议召集本次股东大会。

  公司董事会于 2024年3月 15日通过深圳证券交易所官方网站、巨潮资讯网公告了《关于召开 2023 年年度股东大会通知》（以下简称“《股东大会通知》”），公告载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已超过 20日。
    （二）本次股东大会的召开

  本次股东大会现场会议于 2024年 4 月 23日 14:00 时在上海市松江区文诚路
765号上海新晖大酒店思贤厅如期召开，由公司董事长王福祥先生主持。

  本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年4月23日9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时
间为 2024 年 4 月 23日 9:15-15:00 期间的任意时间。

  综上，本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格

    （一）出席会议的股东及股东代理人

  经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 19 人，代表有

                                                            2023 年年度股东大会的法律意见书

表决权股份 116,019,882 股，占公司有表决权股份总数的 37.5259%，其中：

    1、出席现场会议的股东及股东代理人

  经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表 6 名，均为截至2024年4月 16日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 99,833,232 股，占公司有表决权股份总数的 32.2905%。

    2、参加网络投票的股东

  经本所律师核查，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 13 人，代表有表决权股份 16,186,650 股，占公司有表决权股份总数的5.2355%。

    （二）出席会议的其他人员

  经本所律师核查，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

  综上，本所律师认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序和表决结果

    （一）本次股东大会的表决程序

  本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使了表决权。

    （二）本次股东大会的表决结果

  经本所律师核查，本次股东大会审议通过了如下议案：

    1、《公司 2023 年年度董事会工作报告的议案》


                                                            2023 年年度股东大会的法律意见书

  同意 116,019,882 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，弃权 0 股。

  其中，中小投资者表决情况为：同意 16,186,750 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100%；反对 0股，弃权 0 股。
    2、《2023年年度监事会工作报告的议案》

  同意 116,019,882 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，弃权 0 股。

  其中，中小投资者表决情况为：同意 16,186,750 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100%；反对 0股，弃权 0 股。
    3、《公司 2023 年年度财务决算报告的议案》

  同意 116,019,882 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，弃权 0 股。

  其中，中小投资者表决情况为：同意 16,186,750 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100%；反对 0股，弃权 0 股。
    4、《公司 2023 年年度利润分配预案的议案》

  同意 116,019,882 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，弃权 0 股。

  其中，中小投资者表决情况为：同意 16,186,750 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100%；反对 0股，弃权 0 股。
    5、《公司 2023 年年度报告及摘要的议案》

  同意 116,019,882 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，弃权 0 股。

  其中，中小投资者表决情况为：同意 16,186,750 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100%；反对 0股，弃权 0 股。
    6、《关于董事薪酬的议案》

  同意 16,186,750 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，弃权 0 股。


                                                            2023 年年度股东大会的法律意见书

  其中，中小投资者表决情况为：同意 16,186,750 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100%；反对 0股，弃权 0 股。
    7、《关于监事薪酬的议案》

  同意 116,019,882 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，弃权 0 股。

  其中，中小投资者表决情况为：同意 16,186,750 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100%；反对 0股，弃权 0 股。
    8、《关于续聘 2023 年年度审计机构的议案》

  同意 116,019,882 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，弃权 0 股。

  其中，中小投资者表决情况为：同意 16,186,750 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100%；反对 0股，弃权 0 股。
    9、《关于变更部分募集资金用途、调整项目实施进展及部分募集资金投资项目结项议案》

  同意 116,019,882 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，弃权 0 股。

  其中，中小投资者表决情况为：同意 16,186,750 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100%；反对 0股，弃权 0 股。
    10、《关于修订<公司章程>的议案》

  同意 114,905,770 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.0397%；反对 1,114,112股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.96028%；弃权 0 股。

  其中，中小投资者表决情况为：同意 15,072,638 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 93.1171%；反对 1,114,112 股,占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 6.8829%；弃权 0 股。

    11、《关于修订公司<独立董事工作细则>的议案》


                                                            2023 年年度股东大会的法律意见书

  同意 114,905,770 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.0397%；反对 1,114,112股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.96028%；弃权 0 股。

  其中，中小投资者表决情况为：同意 15,072,638 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 93.1171%；