龙磁科技:国元证券股份有限公司关于安徽龙磁科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
2024年04月23日 20:30
【摘要】国元证券股份有限公司关于安徽龙磁科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐机构名称:国元证券股份有限公司被保荐公司简称:龙磁科技保荐代表人姓名:陶传标联系电话:0551-62207410保荐代表人姓名:刘云霄联系电话:0551-681...
国元证券股份有限公司 关于安徽龙磁科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称:国元证券股份有限公司 被保荐公司简称:龙磁科技 保荐代表人姓名:陶传标 联系电话:0551-62207410 保荐代表人姓名:刘云霄 联系电话:0551-68167907 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1、公司信息披露审阅情况 - (1)是否及时审阅公司信息披露文件 是 (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 - 的情况 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度) (2)公司是否有效执行相关规章制度 是 3、募集资金监督情况 - (1)查询公司募集资金专户次数 募集资金专户已于 2022 年销户 (2)公司募集资金项目进展是否与信息披 是 露文件一致 4、公司治理督导情况 - 列席 0 次,公司在会议召开前就有关议案征 求了保荐机构的意见,保荐代表人在会议召 (1)列席公司股东大会次数 开前对会议议案进行了核查,会议召开程 序、表决内容符合法律法规及公司章程规 定。 列席 0 次,公司在会议召开前就有关议案征 求了保荐机构的意见,保荐代表人在会议召 (2)列席公司董事会次数 开前对会议议案进行了核查,会议召开程 序、表决内容符合法律法规及公司章程规 定。 列席 0 次,公司在会议召开前就有关议案征 求了保荐机构的意见,保荐代表人在会议召 (3)列席公司监事会次数 开前对会议议案进行了核查,会议召开程 序、表决内容符合法律法规及公司章程规 定。 5、现场检查情况 - (1)现场检查次数 1 次 (2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是 (3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6、发表独立意见情况 - (1)发表独立意见次数 3 (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7、向本所报告情况(现场检查报告除外) - (1)向本所报告的次数 无 (2)报告事项的主要内容 不适用 (3)报告事项的进展或者整改情况 不适用 8、关注职责的履行情况 - (1)是否存在需要关注的事项 否 (2)关注事项的主要内容 不适用 (3)关注事项的进展或者整改情况 不适用 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10、对上市公司培训情况 - (1)培训次数 1 次 (2)培训日期 2024 年 4 月 19 日 2024 年 4 月 19 日,培训小组对龙磁科技相 关人员进行了关于上市公司规范运作、信息 (3)培训的主要内容 披露及二级市场合规交易方面培训。本次培 训达到了预期的目标,取得了良好的效果。 11、其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1、信息披露 无 不适用 2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3、“三会”运作 无 不适用 4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5、募集资金存放及使用 无 不适用 6、关联交易 无 不适用 7、对外担保 无 不适用 8、收购、出售资产 无 不适用 9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、 无 不适用 委托理财、财务资助、套期保值等) 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用 11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理 无 不适用 状况、核心技术等方面的重大变化情况) 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因及解决措 行承诺 施 1、股份限售安排及自愿锁定承诺 是 不适用 2、发行人及其控股股东、董事、高级管理人员关 是 不适用 于稳定股价的承诺 3、发行人持股 5%以上股东关于持股意向和减持意 是 不适用 向的承诺 4、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监 事、高级管理人员及相关中介机构关于招股说明 是 不适用 书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承 诺 5、发行人董事和高级管理人员关于填补被摊薄即 是 不适用 期回报的措施及承诺 6、发行人及其控股股东、实际控制人、5%以上股 东、董事、监事、高级管理人员关于未履行公开承 是 不适用 诺的约束措施的承诺 7、发行人关于利润分配政策的承诺 是 不适用 8、发行人控股股东、实际控制人关于避免同业竞 是 不适用 争的承诺 9、发行人控股股东、实际控制人关于减少和规范 是 不适用 关联交易的承诺 四、其他事项 报告事项 说明 1、保荐代表人变更及其理由 不适用 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取 不适用 监管措施的事项及整改情况 2023 年度,公司实现
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