吴通控股:国泰君安证券股份有限公司关于吴通控股集团股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】国泰君安证券股份有限公司关于吴通控股集团股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司被保荐公司简称：吴通控股保荐代表人姓名：杨佳佳联系电话：021-38031585保荐代表人姓名：夏静波联系电话：021-3...

                国泰君安证券股份有限公司

              关于吴通控股集团股份有限公司

                2023 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司  被保荐公司简称：吴通控股

保荐代表人姓名：杨佳佳                  联系电话：021-38031585

保荐代表人姓名：夏静波                  联系电话：021-38031585

  一、保荐工作概述

                项目                                工作内容

1. 公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                  不适用

2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、                  是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                        是

3. 募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                          1 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露                  是

文件一致
4. 公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                      未列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数                        未列席，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数                        未列席，已阅会议文件

5. 现场检查情况

（1）现场检查次数                                      1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                    是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                    无

6. 发表独立意见情况


                项目                                工作内容

（1）发表独立意见次数                                  5 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                  不适用

7. 向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                    无

（2）报告事项的主要内容                                不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                        不适用

8. 关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                              无

（2）关注事项的主要内容                                不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                        不适用

9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                    是

10. 对上市公司培训情况

（1）培训次数                                          1 次

（2）培训日期                                  2023 年 11 月 30 日

                                        基于当前市场环境，围绕如何合理把握再
（3）培训的主要内容                    融资节奏，促进投融资两端动态平衡展开，
                                        包括当前市场环境解读及项目撤否原因分
                                        析、再融资新规及核心关注事项说明等。

11. 其他需要说明的保荐工作情况                          无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                事项                      存在的问题        采取的措施

1. 信息披露                                    无              不适用

2. 公司内部制度的建立和执行                    无              不适用

3. “三会”运行                                无              不适用

4. 控股股东及实际控制人变动                    无              不适用

5. 募集资金存放及使用                          无              不适用

6. 关联交易                                    无              不适用

7. 对外担保                                    无              不适用

8. 收购、出售资产                              无              不适用

9. 其他业务类别重要事项（包括对外投资、

风险投资、委托理财、财务资助、套期保值        无              不适用

等）

10. 发行人或者其聘请的中介机构配合保荐        无              不适用

工作的情况

11. 其他（包括经营环境、业务发展、财务状

况、管理状况、核心技术等方面的重大变化        无              不适用

情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

          公司及股东承诺事项              是否履行承诺    未履行承诺的原因
                                                              及解决措施

1、发行人控股股东、实控人、其他股东关于        是              不适用

股份限售的承诺

2、发行人控股股东、实控人、其他股东等关        是              不适用

于避免同业竞争的承诺

3、发行人控股股东、实控人、其他股东等关        是              不适用

于杜绝资金占用的承诺

4、发行人控股股东、实控人、其他股东等关        是              不适用

于减少、避免关联交易的承诺

5、发行人控股股东、实际控制人出具的其他        是              不适用

承诺

6、发行人董事、监事、高级管理人员出具的        是              不适用

其他承诺

  四、其他事项

                    报告事项                                说明

1. 保荐代表人变更及其理由                                    不适用

2. 报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的          不适用

公司采取监管措施的事项及整改情况

3. 其他需要报告的重大事项                                    不适用


  （此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于吴通控股集团股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

  保荐代表人： _______________          _______________

                    杨佳佳                      夏静波

                                            国泰君安证券股份有限公司
                                                          年  月  日