三湘印象:2023年度独立董事述职报告(杨海燕)

【摘要】三湘印象股份有限公司2023年度独立董事述职报告（杨海燕）本人作为三湘印象股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指...

              三湘印象股份有限公司

        2023 年度独立董事述职报告（杨海燕）

  本人作为三湘印象股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，在 2023 年度工作中认真履行职责，充分发挥独立董事作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，对公司董事会审议的相关事项发表了公正、客观独立董事审核意见，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的科学、规范运作以及公司发展都起到了积极作用。现将履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

  （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

  杨海燕，中国国籍，拥有香港永久居留权；英国密德萨斯大学中国工商管理硕士，伦敦城市大学经济与会计专业学士；辽宁省港澳组政协委员的政治面貌，担任上海青年联合会常委（两届）、沪港经济发展协会理事、沪港澳青年交流促进常务副会长等主要社会职务。曾任美林美银·香港（私人银行及投资部董事总经理）、徳意志银行·香港（私人银行部中国区副总裁）、汇丰银行·香港（投资银行部分析师）等，拥有丰富的海外财务咨询顾问及投资银行从业经验。现担任本公司第八届董事会独立董事，上海昇和投资管理有限公司合伙人，上海驰蕴投资有限公司执行董事。

  （二）不存在影响独立性的情况说明

  作为公司独立董事，本人没有在本公司担任除独立董事以外的其他职务，没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，与公司及公司主要股东不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未给予披露的其他利益。
  综上所述，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

    （一）出席董事会及股东大会的情况

  报告期内，公司共召开 6 次董事会、4 次股东大会。本人积极参加公司召开
的董事会和股东大会，未出现连续两次未亲自出席会议的情况。报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行程序，合法有效。本人对报告期内董事会各项议案及公司其他事项进行认真审阅和积极讨论后，均投了赞成票，没有提出异议，也无反对、弃权的情形。具体出席董事会及股东大会的情况如下：

                本报告 亲自出席 以通讯方 委托出席 缺席董 是否连续两 出席股
 董事姓  任职状  期应参 董事会次 式参加董 董事会次 事会次 次未亲自参 东大会
  名      态    加董事    数    事会次数    数      数  加董事会会  次数

                会次数                                        议

 杨海燕  现任      6        6        6        0        0      否        4

    （二）参与专门委员会及独立董事会议情况

  报告期内，本人作为独立董事、专门委员会委员及部分委员会召集人，对报告期内独立董事专门会议、专门委员会的各项议案均投了赞成票，没有提出异议，也无反对、弃权的情形。充分利用专业优势，积极参与公司重大事项的审议和决策，为董事会提供更多的决策依据，提高董事会的决策效率。参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况如下：

 委员    成员    召开会

 会名    情况    议次数  召开日期                  会议内容

  称

                          2023-04-  公司战略与投资研讨会。

        许文智            21

        （主任                      审议议案：

        委                          关于终止 2022 年度向特定对象发行股票及筹
        员）、                      划 2023 年度向特定对象发行股票事项的议

        王盛、                      案；

        陈劲                        关于公司符合向特定对象发行股票条件的议

 战略  松、黄                      案；

 与投  建、蒋    2                关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案
 资委  昌建、            2023-11-  的议案；

 员会  周昌              15        关于公司 2023 年度向特定对象发行股票预案
        生、郭                      的议案；

        永清、                      关于公司 2023 年度向特定对象发行股票发行
        杨海                        方案论证分析报告的议案；

        燕、郭                      关于公司 2023 年度向特定对象发行股票募集
        宏伟                        资金使用的可行性分析报告的议案；

                                      关于公司无需编制前次募集资金使用情况报

                                      告的议案；


                                    关于公司本次向特定对象发行股票摊薄即期
                                    回报的影响分析与填补措施及相关主体承诺
                                    的议案；

                                    关于公司与特定对象签署附条件生效的股份
                                    认购协议暨关联交易的议案；

                                    关于提请公司股东大会授权董事会及董事会
                                    授权人士全权办理公司 2023 年度向特定对象
                                    发行股票相关事宜的议案；

                                    关于提请股东大会批准湖北省联合发展投资
                                    集团有限公司免于发出要约的议案。

      杨海燕

薪酬  （主任

与考  委                2023-12-  审议议案：

核委  员）、    1    25        关于公司 2023 年度奖金方案的议案。

员会  周昌

      生、王

      盛

                        2023-10-  审议议案：

                        23        关于控股子公司为参股子公司提供担保暨关
                                    联交易的议案。

                                    审议议案：

                                    关于终止 2022 年度向特定对象发行股票及筹
                                    划 2023 年度向特定对象发行股票事项的议
                                    案；

                                    关于公司符合向特定对象发行股票条件的议
                                    案

                                    关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案
      杨海                        的议案；

 独立  燕、周                      关于公司 2023 年度向特定对象发行股票预案
 董事  昌生、                      的议案；

 专门  蒋昌      2                关于公司 2023 年度向特定对象发行股票发行
 会议  建、郭            2023-11-  方案论证分析报告的议案；

      宏伟              15        关于公司 2023 年度向特定对象发行股票募集
                                    资金使用的可行性分析报告的议案；

                                    关于公司无需编制前次募集资金使用情况报
                                    告的议案；

                                    关于公司本次向特定对象发行股票摊薄即期
                                    回报的影响分析与填补措施及相关主体承诺
                                    的议案；

                                    关于公司与特定对象签署附条件生效的股份
                                    认购协议暨关联交易的议案；

                                    关于提请公司股东大会授权董事会及董事会
                                    授权人士全权办理公司 2023 年度向特定对象
                                    发行股票相关事宜的议案；


                                      关于提请股东大会批准湖北省联合发展投资

                                      集团有限公司免于发出要约的议案。

    （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

    我与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，特别是年报审计期间，本人审阅了公司年度审计工作安排计划，认真了解公司的财务核算情况，审阅了公司编制年度财务会计报表等，认为会计师事务所提供的年度审计报告客观、公正的反映了公司经营情况。

    （四）对公司进行现场检查及公司配合工作的情况

  报告期内，本人高度关注公司发展情况，通过线上交流、现场会议及实地考察河北燕郊三湘森林海尚城房产项目，及时掌握公司生产经营及规范运作情况、财务情况和董事会决议执行情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用，在行使职权时，公司管理层积极配合，保证本人享有对公司主要信息的知情权，同时对本人关注的问题予以迅速的落实和改进，为本人履职提供了必备的条件和必要的支持。

    （五）履行独立董事特别职权的情况

  20