中富电路:2023年度监事会工作报告

【摘要】深圳中富电路股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》（以...

                深圳中富电路股份有限公司

                  2023 年度监事会工作报告

  2023 年度，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023年 12 月修订）》（以下简称《规范运作》）等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，本着对公司全体股东负责的态度，认真履行了监督职责，积极开展工作。报告期内，全体监事会成员列席了公司 2023 年历次监事会和股东大会会议，参与了公司重大事项的审议，对公司依法运作情况和董事、高级管理人员履行职责情况进行监督。同时，积极了解公司日常经营活动、财务状况、重大决策的审议及执行情况，维护了公司及股东的合法权益。

  现将公司监事会 2023 年度履职情况报告如下：

    一、监事会会议召开情况

    2023 年度，公司共召开八次监事会会议，会议的召集、召开程序、出席会
议人员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下：

 序号      会议日期        会议名称                审议事项

 1    2023 年 1 月 18 日  第二届监事会  01-《关于部分募集资金投资项目延期的
                          第三次会议  议案》

                                        01-《关于公司符合向不特定对象发行可
                                        转换公司债券条件的议案》

                                        02-《关于公司向不特定对象发行可转换
                                        公司债券预案（修订稿）的议案》

                                        03-《关于公司向不特定对象发行可转换
 2    2023 年 3 月 9 日  第二届监事会  公司债券的论证分析报告（修订稿）的
                          第四次会议  议案》

                                        04-《关于公司可转换公司债券持有人会
                                        议规则的议案》

                                        05-《关于公司前次募集资金使用情况鉴
                                        证报告的议案》

                                        06-《关于公司 2019 年-2022 年前三季度

                                      非经常性损益的议案》

                                      01《- 关于 2022 年年度报告及其摘要的议
                                      案》

                                      02《- 关于公司 2022 年度财务决算报告的
                                      议案》

                                      03《- 关于公司 2022 年度利润分配预案的
                                      议案》

                                      04-《《关于公司及子公司向银行等金融
                                      机构申请授信额度预计的议案》

                                      05-《关于实际控制人为公司及子公司向
                                      银行等金融机构申请授信额度提供关联
                                      担保的议案》

                                      06《- 关于公司 2022 年度监事会工作报告
                                      的议案》

                                      07《- 关于公司 2023 年度监事薪酬方案的
                                      议案》

                        第二届监事会  08《- 关于公司 2022 年度内部控制自我评
3    2023 年 4 月 21 日    第五次会议  价报告的议案》

                                      09-《关于公司及子公司拟使用部分闲置
                                      自有资金进行现金管理的议案》

                                      10《- 关于公司 2023 年第一季度报告的议
                                      案》

                                      11-《关于公司向不特定对象发行可转换
                                      公司债券预案（二次修订稿）的议案》
                                      12-《《关于公司向不特定对象发行可转
                                      换公司债券的论证分析报告（二次修订
                                      稿）的议案》

                                      13-《关于向不特定对象发行可转换公司
                                      债券摊薄即期回报与填补措施及相关主
                                      体承诺（修订稿）的议案》

                                      14-《关于公司前次募集资金使用情况报
                                      告的议案》

                                      15-《《关于公司 2020 年-2022 年非经常
                                      性损益的议案》

                                      01《- 关于公司 2023 年半年度报告及其摘
                                      要的议案》

                                      02《- 公司 2023 年半年度募集资金存放与
                                      使用情况的专项报告》

4    2023 年 8 月 29 日  第二届监事会  03-《关于子公司未来一年日常关联交易
                        第六次会议  预计的议案》

                                      04-《关于开展外汇衍生品套期保值交易
                                      业务的议案》

                                      05-《关于制定外汇衍生品套期保值交易
                                      业务管理制度的议案》


                                        01-《关于进一步明确公司向不特定对象
                                        发行可转换公司债券具体方案的议案》
 5    2023 年 10 月 11 日  第二届监事会  02-《关于公司向不特定对象发行可转换
                          第七次会议  公司债券上市的议案》

                                        03-《关于公司开设募集资金专项账户并
                                        签署募集资金监管协议的议案》

 6    2023 年 10 月 25 日  第二届监事会  01-《《关于公司 2023 年第三季度报告的
                          第八次会议  议案》

                                        01-《关于公司调整募投项目拟投入募集
                                        资金金额的议案》

 7    2023 年 10 月 30 日  第二届监事会  02-《关于公司使用募集资金置换先期投
                          第九次会议  入的议案》

                                        03-《关于公司及子公司使用部分闲置募
                                        集资金进行现金管理的议案》

 8    2023 年 11 月 24 日  第二届监事会  01-《关于公司修订〈监事会议事规则〉
                          第十次会议  的议案》

    二、监事会对公司 2023 年度相关事项的意见

  报告期内，监事会按照《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《监事会议事规则》的规定和要求，对公司规范运作情况、财务情况、募集资金使用情况、内部控制等事项进行了监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

    （一）公司依法运作情况

  报告期内，公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策规范运作，不存在违法经营。公司已建立较为完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定。公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、公司章程或者损害公司及股东利益的行为。2023 年，公司监事会成员共计列席了 2 次股东大会，对董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会均无异议。公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为董事会能够认真履行股东大会决议，不存在任何损害公司利益和股东利益的情形。

    （二）公司财务情况

  报告期内，监事会对公司 2023 年度公司的财务状况