深华发Ａ:2023年度独立董事述职报告(杨雄文)

【摘要】深圳中恒华发股份有限公司2023年度独立董事述职报告作为深圳中恒华发股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度我严格按照《公司法》、《证券法》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干...

            深圳中恒华发股份有限公司

            2023 年度独立董事述职报告

  作为深圳中恒华发股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度我严格按照《公司法》、《证券法》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等要求， 勤勉尽责，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股股东的利益。现将2023年度履行职责情况汇报如下：

  一、基本情况

  本人杨雄文，男，1970年出生，中国人民大学民商法学博士，牛津大学法学院访问学者。现任华南理工大学法学院教授，高级工程师，政协第十三届广东省委员会委员，民建广东省第十届委员会委员，广东翰锐律师事务所兼职律师，同时兼任中国知识产权法学研究会副秘书长、常务理事。

  报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、出席会议情况

  报告期内，我按时参加了董事会召开的各项会议，对各项议案进行认真审议，并发表了自己的意见，现将出席会议情况总结如下：
  1.出席董事会会议的情况如下：

      独立董事  2022 年应参加  亲自出席  委托出席  缺席

        姓名      董事会次数    （次）    （次）  （次）

        杨雄文        4          4          0        0


    2.参与董事会专门委员会工作情况

    我作为公司董事会提名委员会主任及审计委员会委员，积极参加 各委员会的会议，监督公司财务报表和内控制度的完整性、内部审计 功能的有效性，积极同公司与会计师事务所沟通财务报告编制情况并 监督会计师对财务报表的年度独立审计；监督公司业务经营的合规性； 关注公司重大事项等等，认真履行各委员会工作细则规定的职责。

    3.2023 年度，公司共召开了 1 次股东大会，我均按时参会，无
 缺席或委托出席的情况。

    4.2023 年度，我未对公司任何事项提出异议。

    三、独立董事发表独立意见情况

    报告期内，我及其他两位独立董事对公司董事会审议的内部控制、 关联方占用公司资金及对外担保、利润分配、聘请审计机构、年度日 常关联交易等议案发表了独立意见，具体情况如下：

    时  间                            事        项                    意见类型

                  关于控股股东及其他关联方占用公司资金及对外担保情况的      同意
                  专项说明和独立意见

                  关于对董事会未提出现金利润分配预案的独立意见              同意
                  关于公司内部控制自我评价的独立意见                        同意
2023 年 4 月 25 日  关于续聘2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的

                  独立意见                                                  同意
                  关于公司 2023 年度日常关联交易预计情况的独立意见          同意
                  关于购买理财产品的独立意见                                同意

2023 年 8 月 22 日  关于控股股东及其他关联方占用公司资金及对外担保情况的      同意
                  专项说明和独立意见


                  关于聘任公司副总经理兼财务总监的独立意见                  同意

2023 年 12 月 22 日  关于变更董事的独立意见                                同意

    四、独立董事为公司提出的其它意见及建议

    2023年度，我对发现的问题进行汇总并给出了合理的改善建议； 对公司关联交易提出要求，确保价格公允，不存在损害上市公司及中 小股东利益的情形。

    五、在公司现场办公及检查情况

    报告期内，我深入了解公司的日常经营情况及财务状况，多次现 场调研走访，去武汉工厂了解生产经营情况、去深圳物业了解物业租 赁情况及周边租赁环境等，同时我通过电话和微信等方式与公司高级 管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的 进展情况，了解公司日常经营情况，并提出合理化建议。

    六、关注年报编制情况

    我根据监管部门的有关要求和公司《独立董事工作制度》、《独 立董事年报工作制度》的规定，认真学习监管部门关于年度报告要求 的文件，在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义 务，勤勉尽责地开展工作，认真审议财务负责人在年报审计的注册会 计师进场审计前向我书面提交的本年度审计工作安排及相关资料。
    七、保护投资者合法权益方面所做的工作

    2023 年度，我重点关注公司的生产经营状况、公司的战略规划
 情况、内部管理和内部控制制度建设及执行情况、董事会决议执行情 况、财务管理、业务发展等相关事宜，未发现损害上市公司及广大股
东利益的情形。

  八、其他工作情况

    2023 年度，作为公司独立董事，我没有提议召开董事会，没有
提议聘用或解聘会计师事务所，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构，没有在股东大会召开前公开向股东征集投票权，没有向董事会提请召开临时股东大会。

    2023 年度，公司对独立董事的工作给予了大力支持，积极为我
履职提供方便，充分保障了独立董事的知情权，未发生妨碍独立董事独立性的情况，对公司经营层及相关工作人员在工作中给予的协助表示衷心的感谢！

    2024 年度，我将继续关注国家相关政策，自觉学习有关法律法
规，利用自己的专业知识和经验为公司董事会提供科学的决策依据。我将继续秉承诚信、勤勉以及对公司和全体股东负责的精神，忠实履行独立董事义务，发挥独立董事作用，切实维护好全体股东，特别是中小股东的合法权益。

  特此报告。

                                    独立董事：杨雄文

                                    2024 年 4 月 23 日