盛屯矿业:盛屯矿业集团股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告
2024年04月22日 19:58
【摘要】盛屯矿业集团股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告作为盛屯矿业集团股份有限公司(以下简称“公司”)审计委员会委员,我们严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规...
盛屯矿业集团股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 作为盛屯矿业集团股份有限公司(以下简称“公司”) 审计委员会委员,我们严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、规定及《公司章程》、《公司审计委员会工作规程》、《公司审计委员会议事规则》、《独立董事工作制度》等的有关规定,本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度,认真行使职权,全面关注公司的发展状况,按时出席公司在年度内召开的董事会审计委员会会议,并对审议的相关事项基于独立立场发表独立客观的意见,充分发挥独立董事及专业委员会委员的作用。现将 2023 年度工作情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 公司第十一届董事会审计委员会成员:独立董事涂连东先生、独立董事任力先生、董事张振鹏先生,由涂连东先生担任审计委员会召集人。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度公司董事会审计委员会共召开了 9 次会议: 1、2023 年 1 月 10 日,召开第十届董事会审计委员 2023 年第一次会议,就 公司 2022 年度审计计划与会计师事务所进行初步沟通。 2、2023 年 4 月 17 日,召开第十届董事会审计委员会议 2023 年第二次会议, 就公司 2022 年度审计阶段完成情况与会计师事务所进行沟通。 3、2023 年 4 月 18 日,召开第十届董事会审计委员会议 2023 年第三次会议, 审议通过了《公司 2022 年年度报告摘要》、《公司 2022 年年度报告》、《2022年度审计报告》和《关于计提资产减值准备的议案》,并同意提交公司董事会审议。 4、2023 年 4 月 28 日,召开第十届董事会审计委员会议 2023 年第四次会议, 审议通过了《公司 2023 年第一季度报告》并同意提交公司董事会审议。 5、 2023年5月23日,召开第十届董事会审计委员会议2023年第五次会议,审议通过了《关于盛屯矿业集团股份有限公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》、《关于盛屯矿业集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股 票方案的议案》、《关于盛屯矿业集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行A 股股票预案的议案》、《关于盛屯矿业集团股份有限公司与特定对象签署<附条件生效的股份认购协议>暨关联交易的议案》、《关于盛屯矿业集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案的论证分析报告的议案》、《关于盛屯矿业集团股份有限公司截至2023年3月31日前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于盛屯矿业集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》、《关于盛屯矿业集团股份有限公司关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》并同意提交公司董事会审议。 6、 2023 年 8 月 28 日,召开第十一届董事会审计委员会议 2023 年第六次会 议,审议通过了《2023 年半年度报告》并同意提交公司董事会审议。 7、 2023 年 9 月 14 日,召开第十一届董事会审计委员会议 2023 年第七次会 议,审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》并同意提交公司董事会审议。 8、 2023 年 10 月 28 日,召开第十一届董事会审计委员会议 2023 年第八次 会议,审议通过了《2023 年第三季度报告》并同意提交公司董事会审议。 9、 2023 年 12 月 17 日,召开第十一届董事会审计委员会议 2023 年第九次 会议,审议通过了《关于为参股公司提供担保暨关联交易的议案》、《关于日常关联交易预计的议案》、《关于租赁房产暨关联交易的公告》并同意提交公司董事会审议。 三、审计委员会 2023 年度主要工作情况 (一)监督及评估外部审计机构工作 报告期内,公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司《审计委员会工作细则》,本着勤勉尽责的原则,认真履行职责,主要负责审计过程的监督、核查和沟通工作,重点关注了公司 2022 年年度报告的审计工作。 1、在信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)进场前,认真听取、审阅了该所对公司年报审计的工作计划及相关资料,就审计的总体策略提出了具体意见和要求,协商相关的时间安排。 2、在审计过程中,审计委员会与年审会计师进行了充分的沟通和交流。审计委员会认为:公司财务会计报表依据公司会计政策编制,会计政策运用恰当,会 计估计合理,符合新企业会计准则、企业会计制度及财政部发布的有关规定要求;公司财务会计报表纳入合并范围的单位及报告内容完整,报表合并基础准确;公司财务会计报表内容客观、真实、准确,未发现有重大错报、漏报情况。 3、在信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)所出具 2022 年度审计报告初步审计意见后,董事会审计委员会再一次审阅了公司 2022 年度财务会计报表,并形成书面审议意见。与会计师事务所就 2022 年公司财务状况、经营成果及在审计过程中的关注的重大事项进行了沟通。 4、审计委员会就信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)2022 年度对公司的审计工作进行了调查和评估,认为该所对公司审计期间勤勉尽责,遵循执业准则,独立、客观、公正的对公司会计报表发表意见,较好的完成了各项审计任务。 (二)指导内部审计工作 2023 年,我们认真审阅了公司的内部审计工作计划,并认可该计划的可行性,同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行,并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告,我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。 (三)审阅上市公司的财务报告并对其发表意见 2023 年,我们认真审阅了公司的各期财务报告,并认为公司财务报告真实、完整和准确,不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更等导致非标准无保留意见审计报告的事项。 四、总体评价 报告期内,公司董事会审计委员会充分发挥职能,勤勉尽责、恪尽职守,较好地履行了相关职责。2024 年,公司董事会审计委员会将继续坚持谨慎、勤勉、忠实的工作原则,按照各项相关规定,规范履职,有效监督外部审计,健全和完善公司内部审计工作,促进公司的规范运作,充分维护公司及全体股东的共同利益,更好地发挥董事会审计委员会的重要作用。 特此报告。 董事会审计委员会:涂连东、任力、张振鹏 2024 年 4 月 21 日
更多公告
- 【盛屯矿业:盛屯矿业集团股份有限公司关于股份回购实施结果暨股份变动的公告】 (2024-05-06 18:41)
- 【盛屯矿业:中信证券股份有限公司关于盛屯矿业集团股份有限公司2023年度持续督导报告书】 (2024-04-29 17:01)
- 【盛屯矿业:盛屯矿业集团股份有限公司章程(2024年4月修订)】 (2024-04-22 19:58)
- 【盛屯矿业:盛屯矿业集团股份有限公司第十一届董事会第九次会议决议公告】 (2024-04-22 19:58)
- 【盛屯矿业:信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)关于盛屯矿业集团股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审计报告】 (2024-04-22 19:58)
- 【盛屯矿业:盛屯矿业集团股份有限公司2023年年度报告】 (2024-04-22 19:58)
- 【盛屯矿业:盛屯矿业集团股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份比例达到1%暨回购股份的进展公告】 (2024-01-31 17:05)
- 【盛屯矿业:盛屯矿业集团股份有限公司关于为参股公司提供担保暨关联交易的公告】 (2023-12-19 17:27)
- 【盛屯矿业:盛屯矿业集团股份有限公司独立董事关于第十一届董事会第六次会议相关事项的独立意见】 (2023-12-19 17:27)
- 【盛屯矿业:盛屯矿业集团股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则(2023年12月修订)】 (2023-12-19 17:27)