彩虹集团:独立董事2023年度述职报告(陈禹)

【摘要】成都彩虹电器（集团）股份有限公司独立董事2023年度述职报告（陈禹）本人任职成都彩虹电器（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规...

            成都彩虹电器（集团）股份有限公司

                独立董事2023年度述职报告

                        （陈 禹）

  本人任职成都彩虹电器（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》等规定尽责履职，了解公司生产经营和运作情况，认真审议董事会议案，审慎发表独立意见，履行对公司及全体股东负有的诚信与勤勉义务，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。现将本人2023年度履职情况报告如下：
 一、独立董事基本情况

  本人陈禹，中国国籍，1971年9月出生，宏观经济学博士研究生学历，经济师。曾任四川九洲电器股份有限公司副总经理兼董事会秘书、四川省视频电子有限责任公司副总经理、成都智元汇信息技术股份有限公司独立董事。2017年7月至今任台沃科技集团股份有限公司副董事长，2019年11月至今任永和流体智控股份有限公司独立董事，2019年4月至今任公司独立董事。

  经自查，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情形。

    二、2023年度履职概况

  （一）出席董事会、股东大会及投票情况

  2023年度任期内，公司共召开5次董事会、2次股东大会。本人作为公司独立董事认真履行了独立董事的义务并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人出席董事会及股东大会情况如下：

 会议名  应出席会  现场出席  以通讯方式参  委托出  缺席次  是否连续两次未
  称      议次数      次数    加会议次数    席次数    数    亲自出席会议

 董事会      5          4          1          0      0          否

 股东会      2          2          0          0      0          否


  2023年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。

  本人在任职期间积极参加公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会正确、科学决策发挥积极作用。本人对提交董事会审议的全部议案进行审慎判断，经认真审议均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。

  （二）发表独立董事意见情况

  2023年度，本人基于独立、审慎的立场，就公司相关事项发表了独立董事事前认可及独立意见，具体情况如下：

序  会议届次  发表时                发表事项            发表意见类型  发表
号              间                                                      意见

                      公司2022年度利润分配的预案          独立意见      同意

                      关于募集资金2022年度存放与使用情况  独立意见      同意
                      的专项报告

                      公司2022年度内部控制自我评价报告    独立意见      同意

                      公司2022年度董事、高级管理人员薪酬  独立意见      同意
    第十届董  2023年  的议案

    1

    事会第四  4月21

 1                    关于续聘四川华信（集团）会计师事务  事前认可意见  同意
    次会议    日    所（特殊普通合伙）为公司2023年度审

                      计机构的议案                        独立意见      同意

                      关于使用自有资金进行现金管理的议案  独董意见      同意

                                                          事前认可意见  同意
                      关于2023年度日常关联交易预计的议案

                                                          独立意见      同意

              2023年  关于控股股东、实际控制人及其他关联

 2      -      4月21  方占用公司资金、公司对外担保情况的  独立意见      同意
                日    专项说明和独立意见（2022年度）

    第十届董  2023年  关于募集资金2023年半年度存放与使用  独立意见      同意
 3  事会第六  8月18  情况的专项报告

    次会议    日    关于继续使用部分闲置募集资金进行现  独立意见      同意
                      金管理

              2023年  关于控股股东、实际控制人及其他关联

 4      -      8月18  方占用公司资金、公司对外担保情况的  独立意见      同意
                日    专项说明和独立意见（2023半年度）

  （三）任职董事会专门委员会情况

  本人担任第十届董事会提名委员会主任委员（召集人）、第十届董事会审
计委员会委员、第十届董事会薪酬与考核委员会委员及第十届董事会战略委员会委员。2023年，本人秉承客观公正的原则，认真履职，以独立的立场、专业的视角为公司经营管理出谋划策。召集主持了一次提名委员会会议、参加了六次审计委员会会议、一次薪酬与考核委员会会议、一次战略委员会会议。具体情况如下：

  会议名称    召开日期                    会议内容                    发表
                                                                        意见

                          审议《董事会审计委员会2022年度工作报告》《公

第十届董事会            司审计部2022年第四季工作报告及2023年第一季度

审 计 委 员 会  2023年01月  工作计划》《公司审计部2022年度工作报告及2023  同意
2023年第一次    16日    年度工作计划》《公司2022年度财务报表》；与四

会议                      川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）就

                          2022年年度报告的审计工作计划进行沟通。

第十届董事会            审议《2022年度审计报告初稿》；与四川华信（集

审 计 委 员 会  2023年03月  团）会计师事务所（特殊普通合伙）年度审计工作  同意
2023年第二次    28日    项目组就审计进度，以及审计过程中发现的问题进

会议                      行沟通。

                          审议《公司2022年度财务决算报告》《公司2022年

                          年度报告全文及其摘要》《公司2022年度利润分配

第十届董事会            的预案》《关于募集资金2022年度存放与使用情况

审 计 委 员 会  2023年04月  的专项报告》《公司2022年度内部控制自我评价报  同意
2023年第三次    19日    告》《关于续聘四川华信（集团）会计师事务所

会议                    （特殊普通合伙）为公司 2023年度审计机构的议

                          案》《公司2023年第一季度报告》《公司审计部

                          2023年第一季度工作报告及第二季度工作计划》。

第十届董事会            审议《公司2023年半年度报告全文及其摘要》《关

审 计 委 员 会  2023年08月  于募集资金2023年半年度存放与使用情况的专项报  同意
2023年第四次    18日    告》《公司审计部2023年半年度工作报告及第三季

会议                      度工作计划》。

第十届董事会

审 计 委 员 会  2023年9月  审议《关于制定<选聘会计师事务所专项制度>的议  同意
2023年第五次    21日    案》。

会议

第十届董事会            审议《公司2023年第三季度报告》《关于募集资金

审 计 委 员 会  2023年10月  2023年第三季度存放与使用情况的专项报告》《公  同意
2023年第六次    23日    司审计部2023年第三季度工作报告及第四季度工作

会议                      计划》。

第十届董事会 2023年03月

提 名 委 员 会    28日    审议《董事会提名委员会2022年度工作报告》      同意
2023年第一次


  会议名称    召开日期                    会议内容                    发表
                                                                        意见

会议

第十届董事会            审议《董事会薪酬与考核委员会2022年度工作报

薪酬与考核委  2023年04月  告》《公司2022年度董事、高级管理人员薪酬的议  同意
员会2023年第    19日    案》。

一次会议
第十届董事会

战 略 委 员 会  2023年12月  审议《关于使用部分募集资金向全资子公司增资实  同意
2023年第一次    29日    施募投项目的议案》

会议

  （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

  2023年度任期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，认真履行相关职责。听取公司审计部的工作汇报，包括年度内部审计计划、各季度内部审计工作报告、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司审计部重点工作事项的进展情况，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，有效提高公司风险管理水平，进一步深化公司内部控制体系建设。本人对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，审计前听取了会计师事务所关于年报审计总体策略及关于年度审计工作计划与安排的汇报并进行了交流。审计完成阶段，与会计师事务就审计工作整体情况及审计工作中发现的问题进行了充分沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了对会计师事务所的监督职责。

  （五）保护投资者合法权益方面所做的工作

  1、审慎客观行使表决权，2023年度，本人对于董事会审议的议案，及时向公司充分了解相关情况，并查阅相关法律法规，独立、客观地做出判断，在决策中发表专业意