凯淳股份:东方证券承销保荐有限公司关于上海凯淳实业股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

【摘要】东方证券承销保荐有限公司关于上海凯淳实业股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司被保荐公司简称：凯淳股份保荐代表人姓名：蓝海荣联系电话：021-23153888保荐代表人姓名：洪伟龙联系电话：021-...

                  东方证券承销保荐有限公司

                关于上海凯淳实业股份有限公司

                  2023 年年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司  被保荐公司简称：凯淳股份

保荐代表人姓名：蓝海荣                  联系电话：021-23153888

保荐代表人姓名：洪伟龙                  联系电话：021-23153888

  一、保荐工作概述

                    项目                              工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件            是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数        不适用

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度            是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                    未列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数                      未列席，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数                      未列席，已阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                            1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送        是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况        不适用

6.发表独立意见情况


 （1）发表独立意见次数                        5次

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见        不适用

 7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

 （1）向本所报告的次数                        0次

 （2）报告事项的主要内容                      不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况              不适用

 8．关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                  否

 （2）关注事项的主要内容                      不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况              不适用

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规          是

 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                1次

 （2）培训日期                                2024年4月15日

                                              内部控制管理、资本市场法律法
 （3）培训的主要内容                          规介绍、可比公司业绩及资本市
                                              场动向、募集资金管理、信息披
                                              露管理等

 11.其他需要说明的保荐工作情况                无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                  存在的问题            采取的措施

1.信息披露                  无                    不适用

2.公司内部制度的建立和执行  无                    不适用

3．“三会”运作              无                    不适用

4.控股股东及实际控制人变动  无                    不适用

5.募集资金存放及使用        无                    不适用

6.关联交易                  无                    不适用

7.对外担保                  无                    不适用

8.收购、出售资产            无                    不适用

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理无                    不适用

财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机无                    不适用

构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心无                    不适用

技术等方面的重大变化情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

        公司及股东承诺事项        是否履    未履行承诺的原因及解决措施
                                  行承诺

 1.关于股份锁定的承诺            是        不适用

 2.关于对欺诈发行上市的股份回购和是        不适用

 股份买回的承诺

 3.关于依法承担赔偿责任的承诺    是        不适用

 4.未履行相关承诺的约束措施的承诺 是        不适用

 5.关于稳定股价措施的承诺        是        不适用

 6.关于持股意向和减持意向的承诺  是        不适用

 7.关于利润分配政策的承诺        是        不适用

 8.摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是        不适用

 9.关于避免同业竞争的承诺        是        不适用

 10.关于规范关联交易的承诺      是        不适用

 11.关于股东信息披露的专项承诺  是        不适用

  四、其他事项

              报告事项                              说明

 1.保荐代表人变更及其理由            不适用

 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
 或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 不适用
 整改情况

 3.其他需要报告的重大事项            无



    （本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于上海凯淳实业股份有限
    公司 2023 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

              _________________        _________________

                    蓝海荣                  洪伟龙

                                            东方证券承销保荐有限公司
                                                  年      月      日