百诚医药:国金证券股份有限公司关于杭州百诚医药科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

【摘要】国金证券股份有限公司关于杭州百诚医药科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见中国证监会2021年11月9日核发了《关于同意杭州百诚医药科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3566号），同意公...

                国金证券股份有限公司

          关于杭州百诚医药科技股份有限公司

      2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

  中国证监会 2021 年 11 月 9 日核发了《关于同意杭州百诚医药科技股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3566 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称“百诚医药”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间

  根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州百诚医药科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3566 号），本公司由主承销商国金证券股份有限公司采用公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 27,041,667 股，发行价为每股人民币 79.60 元，共计募集资金2,152,516,693.20 元，坐扣承销和保荐费用 261,877,503.98 元后的募集资金为
1,890,639,189.22 元，已由主承销商国金证券股份有限公司于 2021 年 12 月 15 日
汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用27,209,100.81 元后，公司本次募集资金净额为 1,863,430,088.41 元。上述募集资金到位情况业已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕738 号）。
（二）募集资金使用和结余情况


                    项目                            序号            金额

                募集资金净额                          A            186,343.01

                            项目投入                B1            28,161.50
  截至期初累计发生额    永久补充流动资金            B2            36,387.00
                          利息收入净额              B3              2,409.86

                            项目投入                C1            30,068.98
                        永久补充流动资金            C2            36,387.00
      本期发生额

                        暂时补充流动资金            C3            45,000.00
                          利息收入净额              C4                544.44

                            项目投入            D1=B1+C1          58,230.48
                        永久补充流动资金        D2=B2+C2          72,774.00
  截至期末累计发生额

                        暂时补充流动资金          D3=C3          45,000.00
                          利息收入净额          D4=B3+C4          2,954.30

              应结余募集资金                E=A+D4-D1-D2-D3      13,292.83

              实际结余募集资金                        F              13,292.82

                  差异[注]                          G=E-F                0.01

[注]差异系明细数据四舍五入产生的尾差。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州百诚医药科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国金证券股份有限公司于2021年12月29日分别与杭州银行科技支行、浙商银行滨江支行、泰隆商业银行杭州分行、招商银行钱塘支行、中国农业银行
管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

  本期泰隆商业银行杭州分行，账号为 33020010201000030958 的银行账户于
2023 年 12 月 29 日销户，三方监管协议随即终止。

（二）募集资金专户存储情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：

                                                          金额单位：人民币 元

        开户银行                银行账号          募集资金余额      备注

    杭州银行科技支行        3301040160019023863    80,024,853.24  活期存款

    浙商银行滨江支行    3310010130120100148521    52,082,049.57  活期存款

    招商银行钱塘支行            571908918010123      813,309.15  活期存款

    农业银行滨江支行          19045101040063508        8,033.41  活期存款

          合计                                    132,928,245.37

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表

  1、募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

  2、本期超额募集资金的使用情况详见本报告附件 1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

  本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

  本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

  本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：百诚医药 2023 年度募集资金使用和管理规范，符合公司发行承诺和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》
等法规和文件的规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对百诚医药董事会披露的 2023 年度募集资金使用情况无异议。

附件 1

                                      募集资金使用情况对照表

                                                            2023 年度

编制单位：杭州百诚医药科技股份有限公司                                                                      金额单位：人民币 万元

 募集资金总额                              186,343.01                本年度投入募集资金总额                              30,068.98

 报告期内变更用途的募集资金总额

 累计变更用途的募集资金总额                                    已累计投入募集资金总额              58,230.48

 累计变更用途的募集资金总额比例

 承 诺 投 资  是否已变                                                                              项目达到预定                是 否 达  项目可行性
 项 目 和 超  更 项 目  募集资金承  调整后投资  本年度投入金  截至期末累计投  截至期末投资进度  可使用状态日  本年度实现的  到 预 计  是否发生重
 募 资 金 投  （含部分  诺投资总额  总额(1)      额            入金额(2)        （%）(3)＝(2)/(1)  期            效益          效益      大变化

 向          变更）

 承 诺 投 资
 项目
 1.杭州百诚
 医 药 科 技

 股 份 有 限  否                                                                                    2023 年 6 月 28                是        否

 公 司 总 部              65,051.78    65,051.78      30,068.98          58,230.48              89.51  日                  16,794.81

 及 研 发 中
 心项目
 承 诺 投 资

 项目小计                65,051.78    65,051.78      30,068.98          58,230.48              89.51

超 募 资 金
投向

1.永久补充  否                                                                                            不适用        不适用    不适用          否
流动资金                72,774.00    72,774.00      36,387.00          72,774.00            100.00

超 募 资 金

投向小计