达嘉维康:2023年度监事会工作报告

【摘要】湖南达嘉维康医药产业股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，湖南达嘉维康医药产业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业...

          湖南达嘉维康医药产业股份有限公司

              2023 年度监事会工作报告

  2023 年度，湖南达嘉维康医药产业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及和《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，依法独立行使职权，积极有效开展工作，对公司规范运作情况、财务情况、公司董事和高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护公司及股东的合法权益。现将监事会 2023 年度的主要工作报告如下：

    一、2023 年度监事会会议召开情况

  2023 年度，公司监事会共召开了 10 次会议，会议的召集、召开及表决程序
符合《公司法》和《公司章程》的规定，具体情况及决议内容如下：

      会议届次            召开日期                          会议决议

                                        审议通过：

                                        1、关于《2022 年度监事会工作报告》的议案；

                                        2、关于《2022 年度财务决算报告》的议案；

    第三届监事会    2023 年 4 月 20 日    3、关于《2022 年年度报告》及其摘要的议案；

    第十二次会议                        4、关于 2022 年度利润分配预案的议案；

                                        5、关于《2022 年度内部控制自我评价报告》的议案；

                                        6、关于 2023 年度监事薪酬方案的议案；

                                        7、关于《2023 年第一季度报告》的议案。

                                        审议通过：

                                        1、关于终止 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票事

                                        项的议案；

                                        2.关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议

                                        案；

                                        3、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方

    第三届监事会    2023 年 4 月 28 日    案的议案；

    第十三次会议                        4、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预

                                        案的议案；

                                        5、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方

                                        案论证分析报告的议案；

                                        6、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募

                                        集资金使用可行性分析报告的议案；

                                        7、关于公司前次募集资金使用情况报告的议案；


                                    8、关于 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即
                                    期回报的风险提示及填补措施和相关主体承诺的议案；
                                    9、关于公司未来三年（2023 年-2025 年）股东分红回报规
                                    划的议案。

                                    审议通过：

第三届监事会    2023 年 7 月 3 日    1、关于控股子公司收购银川美合泰医药连锁有限公司
第十四次会议                        100%股权的议案；

                                    2、关于公司内部控制鉴证报告的议案。

                                    审议通过：

                                    1、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票竞
                                    价结果的议案；

                                    2、关于与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议
                                    案；

                                    3、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方
                                    案（修订稿）的议案；

                                    4、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预
第三届监事会                        案（修订稿）的议案；

第十五次会议    2023 年 8 月 17 日    5、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方
                                    案论证分析报告（修订稿）的议案；

                                    6、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募
                                    集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案；

                                    7、关于 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即
                                    期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺（修订
                                    稿）的议案；

                                    8、关于《湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 2023 年度
                                    以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市募集说
                                    明书》真实性、准确性、完整性的议案。

第三届监事会    2023 年 8 月 26 日    审议通过：

第十六次会议                        1、关于《2023 年半年度报告》及其摘要的议案。

第三届监事会                        审议通过：

第十七次会议    2023 年 9 月 14 日    1、关于申请撤回公司以简易程序向特定对象发行股票申
                                    请文件的议案。

                                    审议通过：

第三届监事会                        1、关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工
第十八次会议    2023 年 9 月 18 日    代表监事候选人的议案；

                                    2、关于收购山西思迈乐药业连锁有限公司 51%股权的议
                                    案。

第四届监事会    2023 年 10 月 17 日  审议通过：

 第一次会议                          1、关于选举公司第四届监事会主席的议案。

第四届监事会    2023 年 10 月 24 日  审议通过：

 第二次会议                          1、关于《2023 年第三季度报告》的议案。

第四届监事会                        审议通过：

 第三次会议      2023 年 12 月 26 日  1、关于公司《2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草
                                    案）》及其摘要的议案；


                                        2、关于公司《2023 年限制性股票与股票期权激励计划实
                                        施考核管理办法》的议案；

                                        3、关于核实公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划
                                        激励对象名单的议案；

                                        4、关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永

                                        久补充流动资金的议案。

    二、2023 年度监事会对公司相关事项发表的意见

  监事会依照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等制度的规定，对公司依法运作、财务状况、关联交易、收购或出售资产、内部控制等事项进行监督检查，对前述事项的监督检查结果发表意见如下：
  （一）公司依法运作情况

  报告期内，公司监事会根据有关法律、法规，对会议的召集召开程序、重大事项的决策、董事会对股东大会决议执行情况、公司董事和高级管理人员履行职责情况进行监督和检查。监事会认为，公司运作符合《公司法》《证券法》等法律法规的规定；股东大会各项决议得到有效执行；董事和高级管理人员忠于职守、勤勉尽责，无违反法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司和股东利益的行为。

  （二）公司财务情况

  报告期内，公司监事会对公司财务制度的执行、财务管理、财务状况进行有
  效监督和检查，认为公司的财务体系完善、内控机制健全、财务状况良好。公司定期编制的财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  （三）公司募集资金使用情况

  报告期内，监事会对公司 2023 年募集资金的存放、管理和使用情况进行了监督和检查，认为公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律