钢研高纳:2023年度独立董事述职报告(刘洪德)

【摘要】北京钢研高纳科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告刘洪德各位股东及股东代表：作为北京钢研高纳科技股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券...

          北京钢研高纳科技股份有限公司

            2023年度独立董事述职报告

                      刘洪德

各位股东及股东代表：

  作为北京钢研高纳科技股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2023年度工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥各自的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司相关工作提出了意见和建议。现就我们2023年度履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、独立董事出席董事会和股东大会会议情况

  2023年公司共计召开4次股东大会，8次董事会，独立董事出席董事会会议、股东大会会议情况如下：

                      参加董事会情况              参加股东大会情况

 独立董事 应出席次  亲自出席  委托出席  缺席次  应出席次  实际出席
            数      次数      次数      数      数      次数

 刘洪德      8        8        0        0        4        4

  报告期内，我按时出席公司董事会，列席股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本年度，对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，我们认为公司两会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，因此，对2023年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无
提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

    二、对公司重大事项发表意见情况

  2023年度，公司第六届独立董事对公司重大事项进行了事前认可并发表独立意见，发挥独立董事专业优势。

  我认为，公司2023年审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司审议和表决重大事项的程序合法有效，审议关联交易事项时关联董事、关联股东均回避了表决，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

  根据相关法规及有关规定，作为公司的独立董事，我们通过现场会议、电话沟通等形式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联
系，详细听取相关人员的汇报，获取做出决策所需的情况和资料。我们对公司2023年生产经营情况进行了认真的了解和查验，深入了解公司的内控制度建
立、完善和执行情况，并就财务管理和经营状况等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通。在公司召开的历次董事会上，对提交会议的每个议案进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，对重大事项充分发表独立意见。我们认为，2023年公司严格规范运作，诚实守信，内部控制制度较为健全完善，财务管理稳健。

  2023年共发表事前认可意见及独立意见如下：

  （一）2023年2月14日，在第六届董事会第十九次会议上发表了如下独立意见：

  1、关于公司变更第六届董事会非独立董事的独立意见。

  （二）2023年4月26日，在公司召开的第六届董事会第二十一次会议上，独立董事对相关事项发表了如下事前认可意见：

  1、关于公司2023年度预计日常关联交易事项的事前认可意见；

  2、关于控股股东向公司提供委托贷款暨关联交易的事前认可意见；

  （三）2023年4月26日，在公司召开的第六届董事会第二十一次会议上，独立董事对相关事项发表了如下独立意见：

  1、关于公司2022年度关联交易事项的独立意见；

  2、关于2022年度公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见；


  3、关于公司2022年度内部控制自我评价报告的独立意见；

  4、关于公司2023年度预计日常关联交易事项的独立意见；

  5、关于2022年度利润分配预案的独立意见；

  6、关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票事项的独立意见；

  7、关于公司及子公司向银行申请综合授信额度及担保额度预计的议案；
  8、关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的独立意见；

  9、关于公司控股孙公司为控股子公司担保的独立意见；

  10、关于控股股东向公司提供委托贷款暨关联交易的独立意见。

  （四）2023年5月17日，在公司召开的第六届董事会第二十二次会议上，独立董事对相关事项发表了如下独立意见：

  1、关于限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的独立意见

  （五）2023年7月6日，在公司召开的第六届董事会第二十三次会议上，独立董事对相关事项发表了如下独立意见：

  1、关于限制性股票激励计划首次授予第三个解除限售期解除限售条件成就的独立意见。

  （六）2023年8月25日，在公司召开的第六届董事会第二十四次会议上，独立董事对相关事项发表了如下独立意见：

  1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；

  2、关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格和回购数量的独立意见；

  3、关于为参股子公司向公司控股股东借款提供关联担保的独立意见；

  4、关于与关联方共同向参股子公司增资暨关联交易的独立意见。

  （七）2023年8月25日，在公司召开的第六届董事会第二十四次会议上，独立董事对相关事项发表了如下事前认可意见：

  1、关于为参股子公司向公司控股股东借款提供关联担保的事前认可意见；

  2、关于与关联方共同向参股子公司增资暨关联交易的事前认可意见。

  （八）2023年10月26日，在公司召开的第六届董事会第二十五次会议上，独立董事对相关事项发表了如下独立意见：

  1、关于公司会计估计变更的议案的独立意见。

    三、专业委员会履职情况

  本人兼任公司第六届董事会战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员，任职期间的工作情况如下：

  2023年，公司共计召开了2次战略委员会会议、6次薪酬与考核委员会会议，审议了下述议案：

    委员会名称        成员情况          召开日期          会议内容      提出的重要意见和
                                                                                建议

                  孙少斌、刘洪德、                    审议《关于与关联  战略委员会经充分
 董事会战略委员会  李晗、曹爱军、王  2023 年 06 月 27 日  方共同向参股子公  沟通和讨论，一致
                  兴雷                                司增资暨关联交易  同意本议案

                                                        的议案》

                  孙少斌、刘洪德、                    审议《关于公司设  战略委员会经充分
 董事会战略委员会  李晗、曹爱军、王  2023 年 11 月 16 日  立全资子公司的议  沟通和讨论，一致
                  兴雷                                案》              同意本议案

                                                        审议《关于回购注  薪酬与考核委员会
 董事会薪酬与考核  刘洪德、武长海、                    销部分股权激励对  经充分沟通和讨
 委员会            黄沙棘            2023 年 03 月 29 日  象已获授但尚未解  论，一致同意本议
                                                        锁的限制性股票的  案

                                                        议案》

                                                        审议《关于限制性  薪酬与考核委员会
 董事会薪酬与考核  刘洪德、武长海、                    股票激励计划预留  经充分沟通和讨
 委员会            黄沙棘            2023 年 05 月 09 日  授予部分第二个解  论，一致同意本议
                                                        除限售期解除限售  案

                                                        条件成就的议案》

                                                        审议《关于限制性  薪酬与考核委员会
 董事会薪酬与考核  刘洪德、武长海、                    股票激励计划首次  经充分沟通和讨
 委员会            黄沙棘            2023 年 06 月 29 日  授予第三个解除限  论，一致同意本议
                                                        售期解除限售条件  案

                                                        成就的议案》

                                                        审议《关于回购注

                                                        销部分股权激励对  薪酬与考核委员会
 董事会薪酬与考核  刘洪德、武长海、  2023 年 08 月 18 日  象已获授但尚未解  经充分沟通和讨
 委员会            黄沙棘                              锁的限制性股票及  论，一致同意本议
                                                        调整回购价格和回  案

                                                        购数量的议案》

                                                        审议《关于公司经

                                                        理层成员 2022 年  薪酬与考核委员会
 董事会薪酬与考核  刘洪德、武长海、                    度考核