蜂助手:蜂助手股份有限公司2023年度独立董事述职报告(肖世练)

【摘要】蜂助手股份有限公司2023年度独立董事述职报告（肖世练）作为蜂助手股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规...

                  蜂助手股份有限公司

          2023 年度独立董事述职报告（肖世练）

  作为蜂助手股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《蜂助手股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）《蜂助手股份有限公司独立董事工作制度》的规定，勤勉尽责，积极出席 2023 年度公司召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表独立客观的意见，充分发挥独立董事作用，切实履行独立董事的职责，维护公司整体利益和股东的合法权益。

  现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况向各位股东汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

  （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

  肖世练，男，1971 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中山大学
企业管理博士研究生，中国注册会计师，国际注册内部审计师。1999 年 7 月至
2004 年 8 月，在中华人民共和国广州海关担任副科长；2004 年 9 月至 2005 年 7
月，在德勤会计师事务所广州分所担任高级顾问；2005 年 8 月至 2008 年 7 月，
在普华永道会计师事务所广州分所担任经理；2008 年 8 月至 2010 年 11 月，在
安永会计师事务所广州分所担任高级经理；2010 年 12 月至 2018 年 4 月，在广
州农商银行担任总行计划财务部总经理；2015 年 2 月至 2018 年 4 月，在珠江金
融租赁有限公司担任董事、首席财务官；2013 年 9 月至 2019 年 9 月，在深圳英
维克科技股份有限公司担任独立董事；2018 年 4 月至 2021 年 12 月在粤港澳大
湾区产融投资有限公司担任首席财务官；2019 年 10 月至 2021 年 11 月在深圳市
金新农科技股份有限公司担任董事；2022 年 3 月至今在广州健博企业服务有限公司担任经理；2023 年 10 月至今在贤丰控股股份有限公司担任独立董事；2020年 9 月至今在公司担任独立董事。

  （二）独立董事在董事会专门委员会任职的情况


  （三）是否存在影响独立性的情况说明

  作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

    二、独立董事年度履职情况

  （一）出席董事会、股东大会情况

  2023 年度，公司共召开 9 次董事会和 3 次股东大会，本人在参加会议前，
认真阅读、详细研究董事会审议的各项议案及相关材料。在会议上，积极参与各项议案的讨论，提出合理化建议，对各项议案均独立负责的发表意见。2023 年度，本人对董事会审议的各项议案均投了赞成票，不存在反对、弃权的情况。
  报告期内，本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

                        出席董事会的情况                          出席股东大
                                                                    会的情况

                      以通讯方  委托出席  缺席董  是否连续

应出席董  现场出席董  式出席董  董事会次  事会次  两次未亲  出席股东大
事会次数  事会次数    事会次数      数        数    自出席董    会次数
                                                        事会会议

  9          1          8          0        0        否          3

  （二）出席审计委员会情况

  2023 年度，本人作为董事会审计委员会主任委员，严格按照公司《董事会审计委员会工作细则》的规定，召集、主持并出席相关会议，切实履行审计委员会主任委员的职责，主持开展审计委员会的日常工作，负责公司财务监督和核查工作，与外部审计机构的沟通、协调工作，以及对公司关联交易、续聘会计师事务所及其他生产经营重大事项进展情况进行监督，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。


  本人认为，审计委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审议程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。2023 年度，董事会审计委员会召开 7 次会议，具体情况如下：

  召开日期        会议届次                        会议议案

                                《关于公司向银行申请增加授信额度及关联方为公
                                司提供担保暨关联交易事项的议案》

2023年2月11  第三届董事会审  《关于公司向银行申请增加授信额度及关联方为公
    日        计委员会第九次  司提供担保暨关联交易事项的议案》

                    会议      《蜂助手公司及子公司 2023 年关于向金融机构申请
                                新增综合授信额度及相互提供担保并接受关联方担
                                保的议案》

                                《关于公司 2022 年财务决算报告及 2023 年财务预算
                                报告的议案》

              第三届董事会审  《关于确认公司 2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31
2023年2月25  计委员会第十次  日期间内关联交易的议案》

    日            会议      《关于公司内部控制有效性的自我评价报告的议案》
                                《关于审议公司审计报告的议案》

                                《关于公司续聘会计师事务所的议案》

                                《关于公司 2022 年度内部审计部工作的报告》

              第三届董事会审  《关于公司向银行申请增加授信额度及关联方为公
2023年4月17  计委员会第十一  司提供担保暨关联交易的议案》

    日            次会议      《关于同意报出公司 2023 年第一季度财务报告的议
                                案》

2023年8月12  第三届董事会审  《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》

    日        计委员会第十二  《关于公司2023年度上半年内部审计部门工作报告》
                  次会议

2023 年 9 月 4  第三届董事会审  《关于购买知识产权及签署许可协议暨关联交易的
    日        计委员会第十三  议案》

                  次会议

2023 年 10 月  第三届董事会审  《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》

  20 日      计委员会第十四  《关于公司 2023 年第三季度内部审计部门工作报告
                  次会议      的议案》

2023 年 12 月  第三届董事会审  《关于调整第三届董事会审计委员会委员的议案》
  22 日      计委员会第十五  《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》
                  次会议      《关于修订<内部审计制度>的议案》

  （三）发表事前认可意见和独立意见情况

  2023 年度，本人发表事前认可和独立意见如下：


  1、2023 年 2 月 14 日，公司召开了第三届董事会第十一次会议，本人对公
司《关于公司向银行申请增加授信额度及关联方为公司提供担保暨关联交易事项的议案》《关于公司向银行申请增加授信额度及关联方为公司提供担保暨关联交易事项的议案》发表了事前认可意见和同意的独立意见。

  2、2023 年 3 月 8 日，公司召开了第三届董事会第十二次会议，本人对公司
《关于公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》《关于公司续聘会计师事务
所的议案》《关于确认公司 2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期间内关联交
易的议案》发表了事前认可意见和同意的独立意见。对《关于公司内部控制有效性的自我评价报告的议案》《关于公司 2022 年年度利润分配方案的议案》发表了同意的独立意见。

  3、2023 年 4 月 20 日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，本人对公
司《关于公司向银行申请增加授信额度及关联方为公司提供担保暨关联交易的议案》发表了事前认可意见和同意的独立意见。

  4、2023 年 6 月 5 日，公司召开了第三届董事会第十四次会议，本人对公司
《关于募集资金存款余额以协定存款方式存放的议案》《关于使用募集资金置换先期已支付发行费用的议案》《关于使用部分超募资金永久补充流动资金并归还银行贷款的议案》《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》《关于部分募投项目变更实施地点、实施方式并调整内部投资结构的议案》《关于董事辞职暨补选第三届董事会非独立董事的议案》发表了同意的独立意见。
  5、2023 年 8 月 16 日，公司召开了第三届董事会第十五次会议，本人对公
司《关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况》《关于公司对外担保情况》《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》发表了同意的独立意见。

  6、2023 年 9 月 8 日，公司召开了第三届董事会第十六次会议，本人对公司
《关于购买知识产权及签署许可协议暨关联交易的议案》发表了事前认可意见和同意的独立意见。


  7、2023 年 9 月 26 日，公司召开了第三届董事会第十七次会议，本人对公
司《关于使用自有资金及银行承兑汇票方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》发表了同意的独立意见。

  8、2023 年 12 月 26 日，公司召开了第三届董事会第十九次会议，本人对公
司《关于部分募集资金投资项目增加实施主体的议案》发表了同意的独立意见。
  （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

  报告期内，本人与公司内审部及会计师事务所进行多次沟通，2024 年 1 月
31 日，通过现场会议形式与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开审前沟通会议，对 2023 年度审计工作的审计范围、重要时间节点及财务情况进行深度探讨和交流，积极助推内部审计机构及会计师事务所发挥作用，维护了公司全体股东的利益。

  2024 年 4 月 8 日，公司召开第三届董事会审计委员会第十六次会议，本人
已通讯会议形式审议通过公司 2023 年年度报告、财务决算报告、内部控制评价报告等议案并同意提交董事会审议。

  （五）与中小股东的沟通交流情况

  报告期内，本人通过出席股东大会与投资者进行交流，解答投资者提出的问题，同时，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于董事会议案，认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识作出独立、公正的