蓝盾光电:华龙证券股份有限公司关于安徽蓝盾光电子股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】华龙证券股份有限公司关于安徽蓝盾光电子股份有限公司2023年度跟踪报告保荐机构名称：华龙证券股份有限公司被保荐公司简称：蓝盾光电保荐代表人姓名：柳生辉联系电话：010-88086668保荐代表人姓名：郑正联系电话：010-88086668一...

                华龙证券股份有限公司

          关于安徽蓝盾光电子股份有限公司

                  2023年度跟踪报告

 保荐机构名称：华龙证券股份有限公司  被保荐公司简称：蓝盾光电

 保荐代表人姓名：柳生辉              联系电话：010-88086668

 保荐代表人姓名：郑正                联系电话：010-88086668

一、保荐工作概述

              项目                            工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                  是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次                无

 数
 2.督导公司建立健全并有效执行规章制
 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资

源的制度、募集资金管理制度、内控制                是

度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                  是

 3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                      2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信                  是

 息披露文件一致
 4.公司治理督导情况

                                        未现场列席，审阅和核查了历次
 （1）列席公司股东大会次数              会议通知、议案、决议等文件。

                                        未现场列席，审阅和核查了历次
 （2）列席公司董事会次数                会议通知、议案、决议等文件。


                                未现场列席，审阅和核查了历次会议通
 （3）列席公司监事会次数        知、议案、决议等文件。

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                              2

 （2）现场检查报告是否按照本                    是

 所规定报送
 （3）现场检查发现的主要问题  公司2023年度业绩较去年同期出现下滑，需
 及整改情况                  关注公司业绩持续下滑的风险，以及公司相
                              应的应对措施。

 6.发表独立意见情况

 （1）发表独立意见次数                          5次

 （2）发表非同意意见所涉问题                    无

 及结论意见
 7.向本所报告情况（现场检查报
 告除外）

（1）向本所报告的次数                            无

（2）报告事项的主要内容                          无

（3）报告事项的进展或者整改情                    无

况
 8.关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                    无

 （2）关注事项的主要内容                        无

 （3）关注事项的进展或者整改情                  无

 况

 9.保荐业务工作底稿记录、保管                    是

 是否合规
 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                  1

 （2）培训日期                            2024年4月10日

                              重点讲述《深圳证券交易所上市公司自律监
                              管指引第2 号——创业板上市公司规范运
                              作》《关于进一步规范股份减持行为有关事
 （3）培训的主要内容          项的通知》《上市公司监管指引第 2 号—
                              —上市公司募集资金管理和使用的监管要
                              求》《上市公司监管指引第 8 号——上市
                              公司资金往来、对外担保的监管要求》等。

 11.其他需要说明的保荐工作情况                  无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                事项                    存在的问题      采取的措施

 1.信息披露                                  无            不适用

 2.公司内部制度的建立和执行                  无            不适用

 3. “三会”运作                              无            不适用

 4.控股股东及实际控制人变动                  无            不适用

 5.募集资金存放及使用                        无            不适用

 6.关联交易                                  无            不适用

 7.对外担保                                  无            不适用

 8.收购、出售资产                            无            不适用

 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资

 、风险投资、委托理财、财务资助、套期        无            不适用
 保值等）

 10 .发行人或者其聘请的中介机构配合保          无            不适用
 荐工作的情况
 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务

 状况、管理状况、核心技术等方面的重大        无            不适用
 变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                        未履行承诺
          公司及股东承诺事项            是否履行承诺    的原因及解
                                                          决措施

 1. 关于股东所持股份的限售安排、自愿锁

 定股份、延长锁定期限以及相关股东持股        是            不适用
 及减持意向等承诺

 2. 公司及控股股东、实际控制人关于回购        是            不适用
 首次公开发行的全部新股的承诺
 3. 公司及控股股东、实际控制人、董事、

 监事、高级管理人员关于依法赔偿投资者        是            不适用
 损失的承诺

 4. 公司及控股股东、实际控制人、董事、        是            不适用
 高级管理人员关于稳定公司股价的承诺

 5. 关于填补被摊薄即期回报的承诺              是            不适用

 6. 公司对相关失信行为制定相应约束措施        是            不适用
 及承诺

                                      未出现需履行

 7. 未能履行公开承诺时的约束措施的承诺  承诺相关情形        不适用


            报告事项                            说明

                                  原保荐代表人王彬彬女士因工作变动原
                                  因，不再负责蓝盾光电首发项目的持续
 1.保荐代表人变更及其理由        督导工作。为保证持续督导相关工作的
                                  有序进行，华龙证券决定委派郑正先生
                                  接替王彬彬女士的工作，继续履行后续
                                  对蓝盾光电的持续督导责任。

 2.报告期内中国证监会和本所对保荐

 机构或者其保荐的公司采取监管措                  无

 施的事项及整改情况

 3.其他需要报告的重大事项                          无

  (以下无正文)


  （本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于安徽蓝盾光电子股份有限公司2023年度跟踪报告》之签章页）

  保荐代表人：

                    柳生辉                          郑正

                                                华龙证券股份有限公司
                                                      年  月  日