润阳科技:2023年度独立董事述职报告(王光昌)

【摘要】浙江润阳新材料科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：本人王光昌，作为浙江润阳新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工...

      浙江润阳新材料科技股份有限公司

          2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

  本人王光昌，作为浙江润阳新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规、规范性文件及《公
司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年度工作中，忠实、
勤勉、尽责地履行了独立董事的职责，积极出席了本人任职期间公司召开的相关
会议，认真审议了相关议案，并对有关重要事项发表了独立意见。本人运用自身
的专业知识，对公司的科学决策和规范运作提供了有效支撑，充分发挥了独立董
事的独立作用，切实维护了公司、股东的合法权益。现将 2023 年度的工作情况
汇报如下：

    一、本人基本情况

  本人王光昌，1981 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学

历，中国注册会计师，中国注册理财规划师，浙江省会计领军人才，上交所企
业上市领军人才，温州市管理会计专家组成员，瑞安市会计学会理事。历任金
龙机电股份有限公司财务部部长，青山控股集团有限公司财务经理，奔腾激光
（温州）有限公司财务总监，浙江雅虎汽车部件股份公司财务总监兼董事会秘

书；2021 年 5 月至 2024 年 1 月担任公司独立董事职务。

  本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际
控制人 不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判
断关系。因此，本人满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形，符
合《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》、《公司独立董事工作制
度》中对独立董事独立性的相关规定。

    二、出席董事会及股东大会情况

  2023 年度公司共召开了 7 次董事会，1 次股东大会。本人出席或参与审议情

况如下：

                        独立董事出席董事会及股东大会的情况

 独立董事姓 应参加董事 实际出席董 委托出席董 缺席董事会 是否连续两次未 出席股东
    名      会次数    事会次数  事会次数    次数    亲自参加董事会 大会次数

                                                                会议

  王光昌        7          7          0          0          否          1

  本着勤勉务实和诚信负责的态度，本人认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理化建议，与管理层保持了有效充分地沟通，为董事会的正确决策发挥了积极作用。2023 年度本人对公司董事会各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。

    三、独立董事审议事项的情况

  根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定，2023 年本人对公司下列有关事项发表了审议意见。具体如下：

    时间      会议                        审议事项                      表决
              届次                                                        情况

            第三届董  独立意见：

 2023.02.20  事会第十  1、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立  同意
            六次会议  意见

                      事前认可意见：

                      1、关于续聘 2023 年度审计机构的议案的事前认可意见

                      2、关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案的事前认

                      可意见

                      独立意见：

                      1、关于 2022 年度利润分配预案的议案的独立意见

                      2、关于 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议

                      案的独立意见

                      3、关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议案的独立意

                      见

            第三届董  4、关于续聘 2023 年度审计机构的议案的独立意见

 2023.04.25  事会第十  5、关于 2023 年度董事、高级管理人员薪酬的议案的独立  同意
            七次会议  意见

                      6、关于 2023 年度担保额度预计的议案的独立意见

                      7、关于向金融机构申请 2023 年度综合授信额度、银行贷

                      款及相应担保事项的议案的独立意见

                      8、关于会计政策变更的议案的独立意见

                      9、关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案的独立意

                      见

                      10、关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的

                      议案的独立意见

                      11、关于公司 2022 年度控股股东及其关联人占用资金情

                      况和对外担保情况的独立意见

            第三届董  独立意见：

 2023.05.18  事会第十  1、关于聘任公司董事会秘书兼财务总监的议案的独立意  同意
            九次会议  见

                      事前认可意见：

                      1、关于新增公司 2023 年度日常关联交易预计的议案的事

            第三届董  前认可意见

 2023.08.30  事会第二  独立意见：                                          同意
            十次会议  1、关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项

                      报告的独立意见

                      2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外

                      担保情况的独立意见


                        3、关于新增公司 2023 年度日常关联交易预计的议案的独

                        立意见

            第三届董  审议意见：

 2023.11.24  事会第二  1、关于继续使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金  同意
            十二次会  管理事项的审议意见

                议

    四、在董事会各专门委员会的履职情况

    本人在公司董事会薪酬与考核委员会担任主任委员，在提名委员会担任委员，切实履行委员责任和义务，充分发挥监督审查作用，促进董事会及管理层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。

    2023 年度薪酬与考核委员会履职情况如下：

  时间        会议                        审议事项                      表决
              届次                                                        情况

          第三届董事

2023.04.24  会薪酬与考  1、《关于 2023 年度董事、高级管理人员薪酬的议案》  同意
          核委员会第

            四次会议

    2023 年度提名委员会履职情况如下：

  时间        会议                        审议事项                      表决
              届次                                                        情况

          第三届董事

2023.05.16  会提名委员  1、《关于审查拟聘任高级管理人员任职资格的议案》    同意
          会第三次会

              议

    五、重点关注事项履职情况

    （一）关联交易

    公司日常关联交易严格遵循“公开、公平、公正”的市场交易原则，2023 年
度发生的日常关联交易符合公司实际生产经营情况和发展需要，交易定价公允、公平、公正，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。公司董事会在审议 2023 年日常关联交易时履行了必要的审批程序，表决决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

    （二）续聘会计师事务所

    公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2023 年度会计师事务所，立信具备证券、期货相关业务执业资格，具备审计业务的丰富经验和良好的职业素养。在担任公司审计机构的过程中，严格遵守国家相关法律法规，坚持独立审计原则，客观、公允地反映了公司财务状况，切实履行了审计机构应尽的职责。本次续聘会计师事务所符合相关法律、法规的规定，不
存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

  （三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

  2023 年，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就审计工作的安排与重点工作进展情况进行沟通，积极助推内部审计机构与会计师事务所在公司日常审计及年度审计中作用的发挥，维护公司全体股东的利益。

  （四）保护投资者权益的相关工作

  1、本人在任职公司独立董事期间，积极有效地履行了独立董事的职责，积极参加董事会、股东大会、董事会专门委员会及独立董事专门会议，对提交董事会审议的各个议案材料进行了认真的查阅和审核，独立、客观、公正地行使表决权，维护了公司和股东的合法权益，特别是中小股东的权益。

  2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
  3、不断加强相关法律法规的学习，不断提高自身的履职能力，以切实增强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的意识。

  4、通过参加公司股东大会等方式，与中小投资者保持畅通的沟通渠道，了解中小投资者诉求，积极维护中小投资者的权益。

  5、报告期内，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会、现场调研等形式持续关注公司经营状况和内部控制制度的建设及执行情况，积极与公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等董事、高级管理人员保持定期的沟通，及时了解公司的日常经营状况和可能发生的经营风险，获取作出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发表意见，推动公司进一步规范运作，切实保护中小股东的利益，忠实履行了独立董事应尽的职责。

    六、其