盈康生命:独立董事2023年度述职报告(杜媛)

【摘要】独立董事2023年度述职报告各位股东及股东代表：经盈康生命科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第三次临时股东大会选举，本人杜媛被选举为公司第六届董事会独立董事，经公司第六届董事会第一次（临时）会议审议通过，本人担任第六届董事会审计...

                独立董事2023年度述职报告

各位股东及股东代表：

  经盈康生命科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第三次临时股东大会选举，本人杜媛被选举为公司第六届董事会独立董事，经公司第六届董事会第一次（临时）会议审议通过，本人担任第六届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在2023年度工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了事前认可意见及独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将2023年度本人履行独立董事职责情况报告如下：

    一、独立董事基本情况

  作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景及兼职情况等相关情况如下：

  杜媛，1979年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学（会计学方向）博士。2009年3月至2016年11月任中国海洋大学管理学院教师、讲师；2016年12月至今，任中国海洋大学管理学院教师，副教授。2017年4月至2023月5月任青岛海力威新材料科技股份有限公司独立董事；2022年12月至今任山东泰鹏智能家居股份有限公司独立董事；2023年5月至今任青岛酷特智能股份有限公司独立董事。2014年至今任中国企业营运资金管理研究中心社会资本管理研究所副所长、中国企业营运资金管理研究中心研究员；2020年至今任青岛税务学会理事；2020年至今任中国海洋大学管理学院财务管理教研室主任。

  在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进

    行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立

    董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公

    司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中

    关于独立董事独立性的相关要求。

        二、2023年度履职情况

        （一）出席董事会及股东大会情况

        1、2023年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经

    营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。

        2、出席董事会情况

        2023年度任职期间内，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，

    认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确决策发

    挥了积极的作用。报告期内，本人亲自出席了所有应出席的董事会会议，没有委托

    其他独立董事代为出席会议的情形，也没有缺席且未委托其他独立董事代为出席应

    出席会议并行使表决权的情形。本人作为独立董事对董事会各项议案及相关事项没

    有提出异议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，没有投反对票、弃

    权票的情形。具体出席情况如下：

姓名    应出席次数  亲自出席次数    委托出席次数    参加方式    缺席次数  是否缺席或连续两
                                                                            次未亲自出席会议

                                                    以通讯方式参

杜媛        5              5              0      加董事会次数      0            否

                                                        5次

        3、出席股东大会情况

        报告期内，本人参加了公司召开的2023年第四次临时股东大会、2023年第五次

    临时股东大会。

        （二）发表事前认可、独立意见情况及独立董事专门会议情况

        1、出具独立意见

        根据《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，报告期内，本人恪尽职


  守，详细了解公司运作情况，与公司其他独立董事就相关事项共同发表独立意见如

  下：

                                                                                    意见
  日期        会议届次                        独立意见涉及事项

                                                                                    类型

 2023 年 9  第六届董事会第  1、关于聘任高级管理人员的独立意见；

 月 28 日    一次（临时）会  2、关于公司第六届高级管理人员薪酬方案的独立意见。      同意
                  议

                            1、关于公司签署《关于上海盈康护理院之委托管理协议》的

                            独立意见；

2023 年 10  第六届董事会第  2、关于公司签署《关于上海青浦区徐泾镇养护院护理院之委

 月 26 日    二次（临时）会  托管理协议》的独立意见；                                同意
                  议        3、关于调整 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单和授予

                            数量的独立意见；

                            4、关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见。

2023 年 11  第六届董事会第  1、关于收购优尼麦迪克器械（深圳）有限公司 70%股权的独

 月 9 日    三次（临时）会  立意见。                                                同意
                  议

      2、出具事前认可意见

      根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定，报告

  期内，本人恪尽职守，详细了解公司运作情况，与公司其他独立董事就相关事项共

  同发表事前认可意见如下：

                                                                                    意见
  日期        会议届次                      事前认可意见涉及事项

                                                                                    类型

            第六届董事会第  1、关于公司签署《关于上海盈康护理院之委托管理协议》的

2023 年 10  二次（临时）会  事前认可意见；                                          同意
 月 25 日          议        2、关于公司签署《关于上海青浦区徐泾镇养护院护理院之委

                            托管理协议》的事前认可意见。

      3、参加独立董事专门会议

      根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定，报告

  期内，本人恪尽职守，详细了解公司运作情况，与公司其他独立董事就相关事项共

  同参加独立董事专门会议发表审核意见如下：


                                                                                    意见
  日期        会议届次                      事前认可意见涉及事项

                                                                                    类型

                            1、关于调整公司向特定对象发行股票方案的审核意见；

                            2、关于公司向特定对象发行股票预案（二次修订稿）的审核

                            意见；

                            3、关于公司向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报

2023 年 12  2023 年第一次独  告（二次修订稿）的审核意见；

 月 28 日    立董事专门会议  4、关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告（二次修  同意
                            订稿）的审核意见；

                            5、关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措

                            施及相关主体承诺（二次修订稿）的审核意见；

                            6、关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补

                            充协议暨关联交易的审核意见。

      （三）任职董事会各委员会工作情况

      本人作为公司的审计委员会主任委员和薪酬与考核委员会委员，在2023年主要

  履行以下职责：

董事会下设      会议届次        召开日期                审议事项                是否存
  委员会                                                                          在异议

                                          1、通过了关于公司签署《关于上海盈康护

                                          理院之委托管理协议》的事项；

                                          2、通过了关于公司签署《关于上海青浦区

                                          徐泾镇养护院护理院之委托管理协议》的事

                                          项；

          第六届董事会审计委员 2023 年 10 3、通过了关于公司为子公司提供担保的事

              会第一次会议      月 24 日  项；