盈康生命:独立董事2023年度述职报告(卢军)

【摘要】盈康生命科技股份有限公司独立董事2023年度述职报告各位股东及股东代表：本人卢军作为盈康生命科技股份有限公司（以下简称“公司”）的第五届董事会独立董事、战略与ESG委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员，在2023年1月1日至...

                盈康生命科技股份有限公司

                独立董事2023年度述职报告

各位股东及股东代表：

  本人卢军作为盈康生命科技股份有限公司（以下简称“公司”）的第五届董事会独立董事、战略与ESG委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员，在2023年1月1日至2023年9月28日任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规章制度以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在2023年度工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了事前认可意见及独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将2023年度本人履行独立董事职责情况报告如下：

    一、独立董事基本情况

  作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景及兼职情况等相关情况如下：

  卢军，1958年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。卢军先生自1980年3月至1998年8月在第二军医大学任教，并自1998年8月至2011年11月历任中国医药集团上海立康医药股份有限公司总经理、国药控股国大药房有限公司总经理、董事长（国大药房创始人）。卢军先生曾兼任国药集团山西有限公司、国药中金（上海）医疗健康投资管理有限公司华西牙科责任有限公司的董事，以及国药四川医药集团有限责任公司、国药控股江苏有限公司、国药控股无锡有限公司、国药控股安徽有限公司、国药控股常州有限公司、国药控股浙江有限公司、国药控股温州有限公司、国药集团化学试剂有限公司、国药控股凌云生物医药（上海）有限公司、国药控股和记黄埔医药（上海）有限公司的董事长。卢军先生于2003年1月加入国药控股，自2003年4月至2004年6月曾担任国药控股总经理助理、药品零售事业部总经理兼投资规划部部长；自2004年6月起至2018

    年10月一直担任国药控股副总裁，分管投资等工作，拥有逾44年工作经验，其中逾

    20年为药品及保健品行业的管理经验，是业内资深的专业人士。2019年2月加入顺

    丰敦豪供应链中国，任首席战略官、生命科学与医疗行业事业部总经理、高级副总

    裁、大中华区管理委员会董事；2020年9月至2023年2月任上海顺丰医药供应链控股

    有限公司董事长；2019年5月至2023年9月担任公司独立董事。

        在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也

    未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进

    行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立

    董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公

    司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中

    关于独立董事独立性的相关要求。

        二、2023年度履职情况

        （一）出席董事会及股东大会情况

        1、2023年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经

    营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。

        2、出席董事会情况

        2023年度任职期间内，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，

    认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确决策发

    挥了积极的作用。报告期内，本人亲自出席了所有应出席的董事会会议，没有委托

    其他独立董事代为出席会议的情形，也没有缺席且未委托其他独立董事代为出席应

    出席会议并行使表决权的情形。本人作为独立董事对董事会各项议案及相关事项没

    有提出异议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，没有投反对票、弃

    权票的情形。具体出席情况如下：

姓名    应出席次数  亲自出席次数    委托出席次数    参加方式    缺席次数  是否缺席或连续两
                                                                            次未亲自出席会议

                                                    现场出席董事

                                                    会次数1次

卢军        8              8              0      以通讯方式参    0            否

                                                    加董事会次数


      3、出席股东大会情况

      报告期内，本人参加了公司召开的2022年年度股东大会、2023年第一次临时股

  东大会、2023年第二次临时股东大会、2023年第三次临时股东大会。

      （二）发表事前认可以及独立意见情况

      1、出具独立意见

      根据《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，报告期内，本人恪尽职

  守，详细了解公司运作情况，与公司其他独立董事就相关事项共同发表独立意见如

  下：

                                                                                    意见
 日期        会议届次                        独立意见涉及事项

                                                                                    类型

2023 年 1  第五届董事会第  1、关于公司 2023 年度日常关联交易预计的独立意见；

 月 17 日    二十九次（临  2、关于公司 2022 年度日常关联交易实际发生情况与预计存在  同意
              时）会议    较大差异的独立意见。

2023 年 2  第五届董事会第  1、关于公司与专业投资机构共同投资暨关联交易的独立意

 月 10 日    三十次（临时）  见。                                                    同意
                会议

                            1、关于 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见；

                            2、关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立

                            意见；

                            3、关于 2022 年度利润分配方案的独立意见；

                            4、关于续聘会计师事务所的独立意见；

2023 年 3  第五届董事会第  5、关于确认 2022 年董事薪酬及制定董事 2023 年薪酬方案的

 月 28 日    三十一次会议  独立意见；                                              同意
                            6、关于确认 2022 年高级管理人员薪酬及制定高级管理人员

                            2023 年薪酬方案的独立意见；

                            7、关于部分募集资金投资项目延期的独立意见；

                            8、关于终止实施 2022 年限制性股票激励计划的独立意见；

                            9、关于 2022 年度公司关联方资金占用和对外担保情况的独立

                            意见。

                            1、关于公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的独立意

                            见；

                            2、关于公司向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报

2023 年 6  第五届董事会第  告（修订稿）的独立意见；

 月 20 日    三十三次（临  3、关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订    同意
              时）会议    稿）的独立意见；

                            4、关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措

                            施及相关主体承诺（修订稿）的独立意见；

                            5、关于公司前次募集资金使用情况的独立意见。


                                                                                    意见
 日期        会议届次                        独立意见涉及事项

                                                                                    类型

2023 年 8  第五届董事会第

 月 21 日    三十四次（临  1、关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见。        同意
              时）会议

                            1、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的

                            独立意见；

2023 年 8  第五届董事会第  2、关于出售重庆宏九医药有限公司 100%股权暨关联交易的独  同意
 月 28 日    三十五次会议  立意见；

                            3、关于 2023 年半年度公司控股股东及其他关联人占用公司资

                            金和对外担保情况的独立意见。

                            1、关于提名第六届董事会非独立董事候选人的独立意见；

                            2、关于提名第六届董事会独立董事候选人的独立意见；

          第五届董事会第  3、关于公司第六届董事会董事薪酬方案的独立意见；

2023 年 9    三十六次（临  4、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘  同意
 月 12 日      时）会议    要的独立意见；

                            5、关于公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办