涉及多项违规 这家A股期货公司被罚

【摘要】海南证监局在上述处罚决定书中指出，经查，瑞达期货海南分公司存在以下问题：一是客户信息管理不当；二是互联网业务管控不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺失；三是营销人员管理和考核机制缺失，人员招聘、员工档案...

4月19日，海南证监局网站发布公告，因互联网业务管控不到位等多项问题，瑞达期货（002961, 12.75, -1.39%）海南分公司被采取责令改正监管措施。近期，已有多家期货公司及多位从业人员被处罚，行业监管正在持续加强。

海南证监局在上述处罚决定书中指出，经查，瑞达期货海南分公司存在以下问题：一是客户信息管理不当；二是互联网业务管控不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺失；三是营销人员管理和考核机制缺失，人员招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱，廉洁从业管理不足；四是适当性管理落实不到位，风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力，未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息不一致的情况。 ... 网页链接

瑞达期货(002961)跌1.39%，报12.75元。换手率1.28%。