海南证监局在上述处罚决定书中指出，经查，瑞达期货海南分公司存在以下问题：一是客户信息管理不当；二是互联网业务管控不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺失；三是营销人员管理和考核机制缺失，人员招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱，廉洁从业管理不足；四是适当性管理落实不到位，风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力，未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息不一致的情况。...... 此外，3月初，上海证监局还对天鸿期货及其四名高管开出罚单。天鸿期货因“未按规定及时向上海证监局报告股权变更、章程修改等事项”、“任用不符合任职条件的人员担任高级管理人员”等10项问题被采取责令改正的监管措施，四名高管被采取出具警示函及监管谈话的监管措施。