东信和平:2023年度独立董事述职报告(肖作平)

【摘要】独立董事2023年度述职报告东信和平科技股份有限公司独立董事2023年度述职报告（肖作平）作为东信和平科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券...

                                                                    独立董事2023年度述职报告

            东信和平科技股份有限公司

            独立董事 2023 年度述职报告

                                  （肖作平）

  作为东信和平科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》
等有关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，忠实履行职责，发挥独立董事的独立作用，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公
正、客观的独立意见，切实维护公司和股东特别是中小股东的利益。现将本人
2023年度独立董事工作汇报述职如下：

  一、独立董事的基本情况

  肖作平，1975年生，杭州电子科技大学会计学院院长，教授，博士生导师，中国注册会计师（CPA），教育部“新世纪优秀人才支持计划”入选者，财政
部“全国会计领军人才”，四川省有突出贡献的优秀专家。2004年7月毕业于
厦门大学，获管理学（财务学）博士学位；2005年4月至2007年4月清华大学金融学博士后研究（2006年7月被西南交通大学破格晋升为教授）；2007年4月至2018年10月西南交通大学会计学系主任，会计学教授，博士生导师；2018年10月至今杭州电子科技大学会计学院教授，博士生导师。现任公司独立董事，
2020年10月至今兼任浙江东方金融控股集团股份有限公司独立董事。

  2023年任职期间，作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

  二、年度履职情况


                                                                    独立董事2023年度述职报告

  2023年任职期间，本人严格按照法律法规、规范性文件等关于公司独立董事的要求，独立公正履行职责，勤勉尽职，未发生缺席应出席会议的情形。在会议期间，本人认真仔细审阅会议相关材料，与相关人员充分沟通；积极参与各项议题的讨论，以谨慎的态度行使表决权。

      (一)出席董事会、股东大会情况

    出席董事会情况                                            出席股东大会情况

    任 职                  以 通                            任 职 期

                现 场                  委 托      缺                      出 席
期 间 报 告              讯 方 式 参                        间 报 告 期 内

            出 席 董 事              出 席 董 事  席 董 事                股 东 大 会
期 内 董 事              加 董 事 会                        股 东 大 会 次

            会次数                  会次数      会次数                  次数

会次数                  次数                              数

    5          2          3          0          0        2            2

  本人亲自出席并对董事会会议审议的所有议案均投同意票，未对公司任何事项提出异议。

      （二）发表独立意见情况

  根据《公司章程》《独立董事工作管理制度》及他法律法规的有关规定，
  本人2023年度内对公司下列有关事项发表了独立意见：

                                                                        意见
序号  召开时间    会议届次        发表事前认可意见/独立意见的事项      类型

                            1、关于公司关联方资金占用及对外担保的独立

                            意见；

              第七届董事会 2、关于2023年半年度募集资金存放与使用情况

      2023年              的独立意见；

 1              第二十三次                                              同意
      08月21日              3、关于中国电子科技财务有限公司风险持续评

                  会议    估报告的独立意见；

                            4、关于公司董事会换届选举暨提名第八届董事

                            会董事候选人的独立意见；


                                                                    独立董事2023年度述职报告

      2023年  第八届董事会

 2                          1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见；      同意
      09月07日  第一次会议

      2023年  第八届董事会

 3                          1、关于聘任公司副总经理的独立意见；          同意
    11月24日  第三次会议

      2023年  第八届董事会

 4                          1、关于变更会计师事务所的独立意见；          同意
      12月01日  第四次会议

  （三）参与董事会专门委员会工作情况

  2023年任职期间，作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员、提名委员会委员，本人按时召集、出席了专门委员会的会议，对提交的议案进行了认真审议，结合公司实际情况，审核公司财务
信息，监督及评估内外部审计工作，对公司高级管理人员的任职资格进行了核
查，就重大事项向董事会提出建议，切实发挥了专门委员会委员的作用。

  （四）行使独立董事特别职权的情况

  2023年度，我作为独立董事：

  1、未有经独立董事提议召开董事会的情况；

  2、未有独立董事向董事会提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

  3、未有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

  4、未有独立董事向董事会提请召开临时股东大会的情况。

  （五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

  2023年任职期间，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，了解公司内部审计监督开展的相关工作，与会计师事务所就定期报告及财务问
题。

  进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。


                                                                    独立董事2023年度述职报告

  （六）与中小股东的沟通交流情况

  报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对需要提交董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，利用自身的专业知识作出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。

  （七）在上市公司现场工作的时间、内容等情况

  2023年任公司独立董事期间，本人积极参加公司董事会会议、专门委员会会议、股东大会会议，与公司董事、高级管理人员及多个业务部门进行交流、讨论听取管理层汇报，与公司审计部负责人进行沟通，查阅相关报告资料，深入了解公司生产经营动态；时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，从自身专业角度分析公司所处行业的风险和挑战；及时获悉公司重大事项的进展情况，对公司经营管理等方面提出有关建议。2023年任职期间，本人以现场、通讯等多种方式积极开展工作，切实履行了独立董事应尽职责。

  三、总体评价和建议

  本人在2023年任期内勤勉尽责，积极关注公司生产经营状况、财务状况、内部制度建设及执行情况、股东大会决议、董事会决议执行情况等事项，及时了解公司生产经营动态和可能产生的经营风险；主动参与公司决策，就董事会各项议案进行了独立、客观、公正的审议并独立、客观、审慎地行使了所有表决权；对公司经营管理提出合理化建议，对公司信息披露情况等进行监督和核查，忠实履行了独立董事的义务，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。

                                          独立董事：肖作平

                                        二○二四年四月二十日