东信和平:2023年度独立董事述职报告(邓川已离任)

【摘要】独立董事2023年度述职报告东信和平科技股份有限公司独立董事2023年度述职报告（邓川已离任）作为东信和平科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳...

                                                                  独立董事2023年度述职报告

            东信和平科技股份有限公司

            独立董事 2023 年度述职报告

                              （邓川 已离任）

  作为东信和平科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，忠实履行职责，发挥独立董事独立作用，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，切实维护公司和股东特别是中小股东的利益。
  本人自 2017 年 5 月 16 日起担任公司独立董事，2023 年 5 月，因任期满 6 年，申请辞
去公司独立董事、审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员职务，辞
职申请于 2023 年 6 月生效。现将本人 2023 年度独立董事工作汇报述职如下：

一、独立董事的基本情况

  邓川，1973 年生，会计学专业博士、教授，曾任公司独立董事，现任浙江财经大学“审计学”国家一流建设专业负责人，人事处处长,中国会计学会财务成本分会常务理事，浙江省本科工商管理类教指委委员，浙江省专业学位研究生教育指导委员会经济类委员，政协第十三届浙江省委员会委员。目前同时还兼任绍兴兴欣新材料股份有限公司、浙江海亮股份有限公司独立董事。

  2023 年任职期间，作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、 年度履职情况

  2023 年任职期间，本人严格按照法律法规、规范性文件等关于公司独立董事的要求，独立公正履行职责，勤勉尽职，未发生缺席应出席会议的情形。在会议期间，本人通过出席股东大会、董事会及其专门委员会、定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报等多种方式履行职责。

  （一）出席董事会、专门委员会、股东大会情况


                                                                  独立董事2023年度述职报告

                    出席董事会情况                        出席股东大会情况

 任职期间                                                任职期间

            现场出席  以通讯方  委托出席

 报告期内                                      缺席董事  报告期内  出席股东
            董事会次  式参加董  董事会次

 董事会次                                      会次数    股东大会  大会次数
              数      事会次数      数

  数                                                      次数

    3          0          2          1          0          1          1

  作为独立董事，本人勤勉尽责，在董事会前认真审阅会议议案及相关材料，董事会决策时主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会正确科学决策发挥了积极作用。基于独立且客观的评估和判断，本人对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。董事会决策后，本人对董事会决议执行情况进行有效监督。

  （二）发表独立意见情况

  根据《公司章程》《独立董事工作管理制度》及其他法律法规的有关规定，本人 2023年度内对公司下列有关事项发表了独立意见：

 序号    召开时间      会议届次              发表事前认可意见/独立意见的事项    意见类型

          2023 年      第七届

  1    01月17日      董事会

                                    1、关于对控股子公司终止增资的议案的独立意见； 同意

                        第二十次

                          会议

                                    1、关于公司 2022 年度日常关联交易确认及 2023

                                    年度日常关联交易预计的事前认可意见；

                                    2、关于中国电子科技财务有限公司风险持续评估 同意

                                    报告的事前认可意见；


                                                                  独立董事2023年度述职报告

                                    1、关于公司累计和当期对外担保情况及关联方

                                    占用资金情况的专项说明和独立意见

                                    2、对 2022 年度利润分配及资本公积金转增股本

          2023 年      第七届      的预案的独立意见

  2    04月19日      董事会      3、关于 2022 年募集资金存放与使用情况的独立

                      第二十一次    意见                                        同意

                          会议      4、关于公司 2022 年度日常关联交易确认及 2022

                                    年度日常关联交易预计的独立意见

                                    5、关于中国电子科技财务有限公司风险持续评

                                    估报告的的独立意见

                                    6、关于公司变更相关会计政策的独立意见

                        第七届

          2023 年

                        董事会

  3    06月28日                  1、关于补选独立董事的独立意见

                      第二十二次                                                同意

                          会议

  （三） 参与董事会专门委员会工作情况

  2023 年任职期间，作为公司董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员，本人按时召集、出席了专门委员会的会议，对提交的议案进行了认真审议，对年度高管薪酬和公司高级管理人员的任职资格进行了核查，对公司经营计划进行研究并提出建议，就重大事项向董事会提出建议，切实发挥了专门委员会委员的作用。

  （四） 行使独立董事特别职权的情况

  2023 年度，我作为独立董事：

  1、未有经独立董事提议召开董事会的情况；

  2、未有独立董事向董事会提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

  3、未有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

  4、未有独立董事向董事会提请召开临时股东大会的情况。

  （五） 与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

  2023 年任职期间，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，了解公司

                                                                  独立董事2023年度述职报告

内部审计监督开展的相关工作，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

  （六） 与中小股东的沟通交流情况

  报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对需要提交 董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，利用自身的专业知识作出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。

  （七） 在上市公司现场工作的时间、内容等情况

  2023 年任公司独立董事期间，本人积极参加公司董事会会议、专门委员会会议、股东大会会议，与公司董事、高级管理人员及多个业务部门进行交流、讨论，听取管理层汇报，与公司审计部负责人进行沟通，查阅相关报告资料，深入了解公司生产经营动态；时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，从自身专业角度分析公司所处行业的风险和挑战；及时获悉公司重大事项的进展情况，对公司经营管理等方面提出有关建议。2023 年任职期间，本人以通讯等多种方式积极开展工作，切实履行了独立董事应尽职责。

  三、总体评价和建议

  本人在 2023 年任期内勤勉尽责，积极关注公司生产经营状况、财务状况、内部制度建设及执行情况、股东大会决议、董事会决议执行情况等事项，及时了解公司生产经营动态和可能产生的经营风险；主动参与公司决策，就董事会各项议案进行了独立、客观、公正的审议并独立、客观、审慎地行使了所有表决权；对公司经营管理提出合理化建议，对公司信息披露情况等进行监督和核查，忠实履行了独立董事的义务，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。

  由于个人原因，本人已于 2023 年 5 月提交书面辞职报告，之后不再担任公司独立董事
职务，衷心感谢公司董事会、管理层在本人履行职责过程中给予的配合与支持，衷心祝愿公司在董事会的领导下持续稳健经营、规范运作，实现更高质量的发展！

                                                      独立董事： 邓川

                                                    二○二四年四月二十日