惠伦晶体:招商证券股份有限公司关于广东惠伦晶体科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】招商证券股份有限公司关于广东惠伦晶体科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：招商证券股份有限公司被保荐公司简称：惠伦晶体保荐代表人姓名：郑华峰联系电话：0755-82943666保荐代表人姓名：郭欣联系电话：0755-82...

                招商证券股份有限公司

        关于广东惠伦晶体科技股份有限公司

            2023 年度持续督导跟踪报告

 保荐机构名称：招商证券股份有限公司          被保荐公司简称：惠伦晶体

 保荐代表人姓名：郑华峰                      联系电话：0755-82943666

 保荐代表人姓名：郭欣                        联系电话：0755-82943666

一、保荐工作概述

                  项    目                              工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件                          是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                      0 次

 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管                是

 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度                          是

 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数                0 次（截至 2021 年末，公司募集资
                                                      金已使用完毕）

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件                是

 一致
 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                    0 次，均事前或事后审阅会议议案

 （2）列席公司董事会次数                      0 次，均事前或事后审阅会议议案

 （3）列席公司监事会次数                      0 次，均事前或事后审阅会议议案

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                                          1 次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送                      是

 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况                      无

 6.发表独立意见情况

 （1）发表独立意见次数                                      4 次

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                    不适用

 7.向本所报告情况（现场检查报告除外）


 （1）向本所报告的次数                                      0 次

 （2）报告事项的主要内容                                  不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况                          不适用

 8．关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                                无

 （2）关注事项的主要内容                                  不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况                          不适用

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                        是

 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                              1 次

 （2）培训日期                                        2024 年 4 月 8 日

 （3）培训的主要内容                          提升上市公司治理和信息披露质量

 11.其他需要说明的保荐工作情况                              无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                  事  项                      存在的问题      采取的措施

 1.信息披露                                        无            不适用

 2.公司内部制度的建立和执行                          无            不适用

 3．“三会”运作                                      无            不适用

 4.控股股东及实际控制人变动                          无            不适用

 5.募集资金存放及使用                              无            不适用

 6.关联交易                                        无            不适用

 7.对外担保                                        无            不适用

 8.收购、出售资产                                  无            不适用

 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投        无            不适用

 资、委托理财、财务资助、套期保值等）

 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的        无            不适用

 情况

 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管        无            不适用

 理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

            公司及股东承诺事项              是否履行承诺  未履行承诺的原
                                                                因及解决措施

 1、首发、再融资时关于股份锁定的承诺                是            不适用

 2、首发、再融资时关于避免同业竞争的承诺            是            不适用

 3、首发、再融资时关于规范关联交易的承诺            是            不适用


 4、首发、再融资时关于公司填补回报措施能够得        是            不适用
 到切实履行的承诺

 5、首发、再融资时关于填补被摊薄即期回报的措        是            不适用
 施及承诺

 6、股权激励承诺（2020 年限制性股票激励计划）        是            不适用

四、其他事项

                  报告事项                                说 明

 1.保荐代表人变更及其理由                                    无

 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其                无

 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

 3.其他需要报告的重大事项                                    无

（以下无正文）

（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广东惠伦晶体科技股份有限公司2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

  保荐代表人：

                            郑华峰                    郭欣

                                            招商证券股份有限公司

                                              2024 年 4 月 19 日