华致酒行:2023年度监事会工作报告

【摘要】华致酒行连锁管理股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，华致酒行连锁管理股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、法规的要求，本着对股东负责的态度，认真履行监...

        华致酒行连锁管理股份有限公司

          2023 年度监事会工作报告

  2023 年度，华致酒行连锁管理股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、法规的要求，本着对股东负责的态度，认真履行监事会职责，以维护股东利益为最高准则，依法独立行使职权，忠实履行监督职能。通过列席公司董事会和股东大会，对公司的依法运作情况、公司经营决策程序、公司财务情况、高级管理人员的履职守法情况等各方面进行了全面的检查监督，促进了公司规范运作。现将监事会在本年度的主要工作报告如下：

    一、2023 年度监事会会议召开情况

  2023 年度，公司监事会共召开 6 次监事会会议，会议的召集、召开及表决
程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。具体情况如下：

序                  会议召开

      会议届次                            会议审议事项

号                    时间

                              1.《2022 年年度报告》及摘要

                              2.《2022 年度财务决算报告》

                              3.《2022 年度监事会工作报告》

                              4.《2022 年度利润分配预案》

                              5.《2022 年度内部控制自我评价报告》

    第五届监事会  2023年4月 6.《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通
 1    第六次会议      18 日    合伙）的议案》

                              7.《关于向银行申请综合授信额度暨关联交
                              易的议案》

                              8.《关于购买董监高责任险的议案》

                              9.《2023 年度监事薪酬方案》

                              10.《关于修订<监事会议事规则>的议案》

    第五届监事会  2023年4月

 2    第七次会议      28 日    《2023 年第一季度报告》


    第五届监事会  2023年8月

 3    第八次会议      30 日    《2023 年半年度报告》及摘要

    第五届监事会  2023 年 10

 4    第九次会议    月 24 日  《2023 年第三季度报告》

    第五届监事会  2023 年 12

 5                            《关于公司回购股份方案的议案》

      第十次会议    月 12 日

    第五届监事会  2023 年 12  《关于为子公司申请综合授信提供担保暨
 6  第十一次会议    月 22 日  接受关联担保的议案》

    二、监事会对报告期内公司有关事项的监督情况

  报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关规定，从维护公司利益和中小投资者权益角度出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易等情况进行了认真监督检查，发表如下意见：

    （一）公司依法运作情况

  2023 年度，监事会依法参加了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了必要的监督，对重要事项进行了全程监督。监事会认为：公司董事会和经营层按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》和《监事会议事规则》《总经理工作细则》等法律、法规及公司治理规则履行职责，规范运作，决策程序符合《公司章程》的有关规定。公司建立健全了较为完善的法人治理结构、内部控制制度和公司治理规则，信息披露工作合法规范。认真执行股东大会的各项决议，及时完成股东大会决议的工作。公司董事和高级管理人员勤勉尽责，在执行职务过程中，未发现有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

    （二）检查公司财务情况

  报告期内，公司各定期报告的财务报告真实、准确地反映了公司的财务和经营状况，公司的财务管理和内部控制比较健全，财务状况良好。董事会编制和审核公司《2023 年年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见《审计报告》，客观、公正地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果。
    （三）公司关联交易情况

  2023 年度公司发生的关联交易合法、公平、公正，关联交易价格合理，公司董事会审议关联交易的表决程序符合《公司章程》《关联交易管理制度》的有关规定，独立董事充分发挥在关联交易决策、监督方面的职责和作用，对公司关联交易发表了相关意见或以独董专门会议形式审核了关联交易。同时，公司严格按照证监会和交易所要求及时履行了相关信息披露义务，关联交易的履行不存在损害公司及其他股东利益的情形，尤其是中小股东利益，也不存在向公司输送利益的情形。

    （四）公司对外担保情况

  报告期内，公司仅为子公司提供担保。除此之外，公司未发生任何其它对外担保事项。公司及子公司无逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失等情况。

    （五）对公司内部控制评价报告的意见

  监事会对公司的内部控制体系和内控制度进行了全面的审核，对董事会出具的《2023 年度内部控制评价报告》进行了认真审阅。

  我们认为：公司已经建立了比较完善的法人治理结构和运行有效的内部控制制度，董事会出具的内部控制评价报告全面、客观、真实、准确地反映了公司的内部控制体系的建立和运行情况。

    （六）股东大会决议及执行情况

  报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。

    三、2024 年度监事会工作重点

  2024 年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》和《公司章程》等有关规定，依法对董事会和高级管理人员经营行为进行监督与检查，以便使其决策和经营活动更加规范，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准；同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会、股东大会及相关经营会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，围绕
公司的经营、投资活动开展监督活动；并进一步增强风险防范意识，促进公司更加规范化运作，从而更好地维护公司和股东的利益。

                                  华致酒行连锁管理股份有限公司监事会
                                            2024 年 4 月 20 日