首开股份:首开股份独立董事2023年度述职报告(白涛)

【摘要】北京首都开发股份有限公司独立董事2023年度述职报告（白涛）本人作为北京首都开发股份有限公司（以下简称“公司”、“首开股份”）独立董事，2023年度，严格根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《...

          北京首都开发股份有限公司

      独立董事 2023 年度述职报告（白涛）

    本人作为北京首都开发股份有限公司（以下简称“公司”、“首开股份”）独立董事，2023 年度，严格根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定和要求，认真履行独立董事职责，密切关注公司事务，按时出席股东大会、董事会、战略与投资委员会、提名、薪酬与考核委员会等会议，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见建议，认真审议董事会的各项议案，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，切实维护公司的整体利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下：

    一、本人基本情况

    白涛 1965 年 3 月出生，法学博士。2002 年 4 月至今，任北京市
君合律师事务所合伙人、律师。2016 年 12 月起任首开股份独立董事。
2023 年 3 月 31 日，因任期届满，本人正式辞任首开股份独立董事。
    报告期内，本人任职情况均符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

  二、独立董事年度履职情况

    （一）出席董事会及股东大会会议情况


  2023 年度，本人应参加董事会 7 次，股东大会 4 次，本人参加了
上述全部会议。本人在会前认真审阅会议材料并及时与公司管理层进行充分沟通，在审议议案时，充分利用自身的专业知识，按照独立判断发表独立意见，对议案提出了合理化建议和意见，为董事会的科学决策发挥了积极的作用。经认真审议本人均投出同意票，没有反对、弃权的情形。

                      参加董事会情况                        参加股东大
                                                                会情况

                                        缺

 本年应参加 现 场 出 视 频 出 通 讯 出 席  是否连续两次未 出席股东大
 董事会次数  席次数  席次数  席次数  次  亲自参加会议    会的次数
                                        数

    7        1      1      5    0      否          4

  （二）董事会专门委员会履职情况

  公司董事会下设战略与投资委员会；提名、薪酬与考核委员；审计委员会三个专门委员会。我担任战略与投资委员会委员、提名、薪酬与考核委员会主任委员。2023 年度，本人按照公司《章程》《董事会专业委员会实施细则》等规范制度，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行职责。

  2023年1月至本人任期届满，战略与投资委员会共召开会议3次，审议通过议题7项，我参加了上述全部会议，就公司拟投资项目进行审议并表决。

  2023年1月至本人任期届满，提名、薪酬与考核委员会共召开会议2次，审议通过议题2项，我参加了上述全部会议，就公司董事及高级管
理人员的任职资格进行审议并表决。

    报告期内，本人无提议召开董事会情况、无向董事会提议召开临时股东大会情况、无独立聘请外部审计机构和咨询机构情况。

  （三）独立董事发表独立意见情况

  任职期内，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，审议公司各项议案，本人主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，并凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。任职期内，本人发表独立意见情况如下：

 序    董事会届次      时间                  议案或事由

 号

 1    9 届 102 次    2023-1-6  1、关于公司向北京祐泰通达房地产开发有限
                                公司提供财务资助的议案

 2    9 届 104 次    2023-1-31  1、审核张绍辉担任公司副总经理资格

 3    9 届 105 次    2023-2-10  1、关于公司为温州首开中庚实业有限公司申
                                请贷款提供担保的议案

                                1、关于北京城市开发集团有限责任公司协议
 4                              收购北京首开仁信置业有限公司 10%股权的议
                                案

 5                              2、关于太平资产管理有限公司为公司储架发
                                行应付账款资产支持计划的议案

                                3、关于北京城市开发集团有限责任公司协议
 6    9 届 106 次    2023-2-27  收购北京首开仁信置业有限公司 10%股权的议
                                案

 7                              4、关于控股股东北京首都开发控股（集团）
                                有限公司向公司提供 15 亿元借款续期的议案
 8                              5、关于控股股东北京首都开发控股（集团）
                                有限公司向公司提供 18 亿元借款续期的议案
 9                              6、关于控股股东北京首都开发控股（集团）
                                有限公司向公司提供不超过 27 亿元借款的议


                                案

 10                              1、提名李大进先生为独立董事候选人

 11                              2、关于公司储架发行供应链资产证券化融资
        9 届 107 次    2023-3-13  业务的议案

 12                              3、关于控股股东北京首都开发控股（集团）
                                有限公司向公司提供借款条件变更的议案

  （四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

  2022 及 2023 年度报告审计工作期间，本人在公司《独立董事工作
规则》《独立董事年报工作制度》《董事会审计委员会实施细则》指导下，持续关注公司年报审计工作，做好公司内外部审计及会计师事务所的监督、沟通与核查，本人听取了致同会计师事务所（特殊普通合伙）《关于公司 2022 年年报总体审计情况》的安排，确保公司年度报告的真实、准确、完整性。

  （五）与中小股东的沟通交流情况

  2023 年，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行独立董事职责。本人重视与中小股东的沟通交流，通过参加公司股东大会与中小股东进行沟通，向股东提供公司的最新发展动态，重要决策影响以及面临的风险和挑战，欢迎股东提出问题和建议。本人认真对待股东的提问，将中小股东的意见建议反馈给公司，促进公司更好地回应中小股东关切。本人全年共参加 4 次股东大会。

  （六）在公司现场工作情况

  2023 年，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会战略与投资委员会、提名、薪酬与考核委员会等机会和其他工作时间，通过现场考察、会谈、视频、邮件等多种方式，了解公司的经营管理、发展规
划、内部控制和财务状况，与公司高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，对公司经营管理提出建议，积极有效地履行了独立董事职责。

  本人行使职权时，上市公司相关人员能够做到积极配合，不拒绝、阻碍或隐瞒，不干预独立董事独立行使职权。上市公司提供了必要的工作条件和人员支持，指定董事会秘书等专门人员及董事会办公室（证券部）和投资管理部、人力资源部等专门部门协助本人履行职责，保证了独立董事享有与其他董事同等的知情权，公司能够积极配合独立董事开展各项工作，为独立董事充分履职提供有力保障。凡是需经董事会决策的重大事项，能够按法定时间提前通知并提供足够的资料，本人也多次听取相关单位及部门的汇报，能够事先对相关事项进行详细了解。本人从专业角度，对公司发展规划、投资项目、销售情况等方面提出了意见和建议。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一）关联交易情况

  2023 年度，本人对公司发生的关联交易事项均进行了认真审查，重点关注交易必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面，对公司年度日常关联交易的预计及执行情况进行了审核，认为公司董事会审议关联交易事项时，关联董事均进行了回避表决，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的有关规定，未发现关
联交易事项中存在损害公司和中小股东利益的情形，不存在应披露未披露的关联交易。

  2023 年，本人审议关联交易情况如下：

 序    董事会届次      时间                    议  案

 号

                                1、关于北京城市开发集团有限责任公司协议
 1                              收购北京首开仁信置业有限公司 10%股权的议
                                案

 2                              2、关于控股股东北京首都开发控股（集团）
        9 届 106 次    2023-2-27  有限公司向公司提供 15 亿元借款续期的议案
 3                              3、关于控股股东北京首都开发控股（集团）
                                有限公司向公司提供 18 亿元借款续期的议案
                                4、关于控股股东北京首都开发控股（集团）
 4                              有限公司向公司提供不超过 27 亿元借款的议
                                案

 5    9 届 107 次    2023-3-13  1、关于控股股东北京首都开发控股（集团）
                                有限公司向公司提供借款条件变更的议案

  （二）公司及股东承诺履行情况

  2023 年度，公司、控股股东及实际控制人均严格履行同业竞争、再融资、重大资产重组等承诺事项。

  ( 三 )定期报告及内部控制评价报告相关事项

  报告期内，本人听取了独立董事与会计师事务所的第一次年报沟通，听取了审计报告的安排，并与其就财务、业务等方面进行了沟通交流。本人对公司内部控制体系的建立健全和有效性评价工作非常重视，对公司内控建设情况进行了持续关注，定期听取相关部门的汇报，对公司内控实施工作进行检查监督。

  因本人于 2023 年 3 月 31 日辞任公司独立董事，未参与公司 2022
年度定期报告及内部控制